国务院


国务院关于同意建立处置非法集资部际联席会议制度的批复
国函〔2007〕4号

银监会：
　　你会《关于审定印发处置非法集资部际联席会议制度和工作机制的请示》（银监字〔2006〕183号）收悉。现批复如下：
　　同意建立由银监会牵头的处置非法集资部际联席会议制度。请按照国务院有关文件精神认真组织开展工作。

　　附件：1.处置非法集资部际联席会议制度
　　　　　2.处置非法集资部际联席会议工作机制
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　国务院　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○七年一月八日



附件1：

处置非法集资部际联席会议制度

　　为切实做好处置非法集资相关工作，加强有关方面的协调配合，提高工作效率，经国务院同意，制定处置非法集资部际联席会议（以下简称联席会议）制度。
　　一、主要职责
　　（一）在国务院的领导下，会同有关部门和省级人民政府，建立“疏堵并举、防治结合”的综合治理长效机制，切实有效地贯彻落实党中央、国务院处置非法集资的方针和政策。
　　（二）研究处置非法集资的相关法律法规，提出起草、修改建议，为及时、准确、有效地预防、认定和处置非法集资提供保障。
　　（三）制定处置非法集资的工作制度和工作程序，建立“反应灵敏、配合密切、应对有力”的工作机制、上下联动的宣传教育体系、齐抓共管的监测预警体系、准确有效的性质认定体系、稳妥有力的处置善后体系和及时灵敏的信息汇总报告体系。
　　（四）组织有关部门对涉嫌非法集资案件进行性质认定，由有关部门依法作出认定结论。重大案件的认定意见按程序报批。
　　（五）指导、配合省级人民政府建立处置非法集资组织协调机制，提示、督促省级人民政府和有关部门按照处置非法集资工作机制和工作程序要求，做好相关工作。
　　（六）汇总各部门、省级人民政府报送的处置非法集资工作情况，并及时上报国务院。
　　（七）国务院交办的其他工作。
　　二、会议成员
　　联席会议由银监会牵头，发展改革委、公安部、监察部、财政部、建设部、农业部、商务部、人民银行、工商总局、林业局、法制办、新闻办、证监会、保监会，以及邀请中央宣传部、高法院、高检院等有关部门和单位参加。联席会议可根据工作需要，通知相关部门参加。联席会议召集人由银监会负责人担任，各成员单位有关负责人为联席会议成员。联席会议成员因工作变动需调整的，由所在单位提出，联席会议审核，按程序报备。
　　联席会议下设办公室，承担日常工作，落实联席会议的有关决定。联席会议办公室设联络员，由成员单位有关司局负责人担任。
　　三、工作规则
　　联席会议不定期召开，由召集人负责召集。根据工作需要，可以召集全体会议或部分成员单位会议。
　　（一）研究重要政策事项、工作机制、立法建议，以及重大非法集资案件时，召集全体会议。
　　（二）研究非法集资处置事项时，视具体情况召集有关部门成员参加会议。
　　联席会议议定的事项，以联席会议纪要形式印发有关方面，并抄报国务院；对议定的重大事项，按程序报批。
　　四、工作要求
　　各成员单位要按照职责分工，主动研究处置非法集资工作，切实履行本部门职责；要积极参加联席会议，认真落实联席会议议定事项；要互通信息，互相配合，齐抓共管，形成合力，充分发挥联席会议的作用。
　　各成员单位提出的议题，需提前报联席会议办公室，并根据需要做好保密工作。



处置非法集资部际联席会议成员名单

　　召集人：刘明康　　银监会主席
　　成　员：唐双宁　　银监会副主席
　　　　　　李东生　　中央宣传部副部长
　　　　　　朱之鑫　　发展改革委副主任
　　　　　　孙永波　　公安部部长助理
　　　　　　李玉赋　　监察部副部长
　　　　　　李　勇　　财政部副部长
　　　　　　刘志峰　　建设部副部长
　　　　　　危朝安　　农业部副部长
　　　　　　黄　海　　商务部部长助理
　　　　　　刘士余　　人民银行副行长
　　　　　　钟攸平　　工商总局副局长
　　　　　　张建龙　　林业局副局长
　　　　　　宋大涵　　法制办副主任
　　　　　　王国庆　　新闻办副主任
　　　　　　桂敏杰　　证监会副主席
　　　　　　陈新权　　保监会纪委书记
　　　　　　熊选国　　高法院副院长
　　　　　　朱孝清　　高检院副检察长



附件2：

处置非法集资部际联席会议工作机制

　　为充分发挥处置非法集资部际联席会议的作用，加强国务院各有关部门和省级人民政府的协调配合，对非法集资实施综合治理，加大打击力度，维护正常的经济金融秩序，经国务院同意，制定处置非法集资部际联席会议工作机制。
　　一、建立健全监测预警体系
　　省级人民政府和行业主管、监管部门负责对本地区、本行业非法集资的监测预警。要建立本地区、本行业处置非法集资监测预警制度和防范预警体系，指定相关机构和专门人员，通过建立健全群众举报、新闻监督、监管和查处等信息采集渠道，加强日常监管，把好一线关，尽早发现问题，及时作出处理。一旦发现非法集资苗头，行业主管、监管部门要及时通报有关省级人民政府和联席会议。省级人民政府要做好前期调查取证工作，对社会影响较大、性质恶劣的，应先行采取必要措施，防止事态进一步扩大。
　　对监测预警中发现的跨地区非法集资案件，由联席会议负责协调确定主办地区。其他有关地区应在主办地区省级人民政府的组织协调下，负责本地区案件调查取证及相关处置工作。
　　二、及时准确认定案件性质
　　各有关部门和省级人民政府对政策界限清楚的非法集资案件，要果断处置，做到防微杜渐；对认定存在困难的，按程序报联席会议。
　　（一）对涉嫌非法集资案件性质的认定，按照以下分工进行:
　　1.事实清楚、证据确凿、政策界限清晰的，由案发地省级人民政府组织当地银监、公安、行业主管或监管等部门进行认定。性质认定后，由当地省级人民政府组织进行查处和后续处置。
　　2.重大案件，跨省（区、市）且达到一定规模的案件，前期调查取证事实清楚且证据确凿、但因现行法律法规界定不清而难以定性的，由省级人民政府提出初步认定意见后按要求上报，由联席会议组织认定，由有关部门依法作出认定结论。
　　3.经公安部门立案侦查，事实清楚、证据确凿且触犯刑法的案件，可直接进入刑事诉讼程序。
　　（二）对省级人民政府上报的案件，按照以下程序处理：
　　1.省级人民政府提出案件性质认定申请，连同初步认定意见、处置预案和有关调查取证材料，报联席会议。
　　2.联席会议对省级人民政府上报案件进行初步审查。初审不符合有关要求的，应补充完善后重新上报。初审符合要求的，联席会议组织相关部门对案件进行认定，由有关部门依法作出认定结论，并及时将认定意见反馈省级人民政府。重大案件的认定意见按程序报批。
　　公安部专项立案侦查的案件，需要由联席会议组织性质认定的，按照省级人民政府上报案件性质认定程序进行。
　　三、稳妥做好处置善后工作
　　非法集资一经认定，省级人民政府要负责做好本地区处置非法集资案件的组织查处和债权债务清理清退等处置善后与维护稳定工作，联席会议及有关行业主管、监管部门要积极配合、协调和监督指导。
　　省级人民政府要建立有效的后续处置工作机制，坚持公平、公开、公正、透明的原则，做好处置善后工作。非法集资案件有行业主管、监管部门、组建单位或批准单位的，由省级人民政府会同行业主管、监管部门、组建单位或批准单位负责债权债务清理清退等工作；没有行业主管、监管部门、组建单位或批准单位的，由省级人民政府组织工商等有关部门负责债权债务清理清退等工作。对跨省（区、市）的非法集资案件，公司注册地在涉案地区的，由公司注册地省级人民政府牵头负责；公司注册地不在涉案地区的，由涉案金额最多的省级人民政府牵头负责，相关省级人民政府积极配合并负责做好本地区工作。牵头省级人民政府要组织协调其他涉案地区，制定统一的债权债务清理清退原则和方案，保证处置工作顺利进行。其他情形的跨省（区、市）案件，由涉案金额最多的省（区、市）牵头，按照统一的原则和方案做好处置善后工作。
　　为加强信息互通与共享，确保国务院全面掌握全国处置非法集资工作情况，联席会议建立处置非法集资信息汇总报告制度，各成员单位和省级人民政府要建立本部门、本地区日常报告制度。联席会议负责督促各成员单位和省级人民政府做好信息报告工作，并负责向国务院提交处置非法集资工作的年度报告。
　　四、完善法律法规
　　围绕综合治理的目标，要进一步完善处置非法集资的法律法规体系，为依法、有效地打击非法集资提供保障。
　　根据处置非法集资工作实际，加紧建立和完善包括相关法律、行政法规、地方性法规、部门规章和地方政府规章在内的法律法规体系。通过对现行有关法律法规、司法解释和规章进行梳理、补充和完善，进一步明确认定标准，规范处置原则和程序。
　　联席会议要及时组织对有关法律法规进行评估，并根据工作需要提出起草、修改、补充的建议。行业主管、监管部门要根据国家法律法规的规定，结合本行业实际，制定本行业防范、监控和打击非法集资的部门规章以及行业技术标准。省级人民政府可结合本地区实际，制定处置非法集资的地方政府规章。
　　联席会议组织建立打击非法集资法规信息系统，实现法规信息的互通与共享。行业主管、监管部门和省级人民政府要及时将制定的部门规章、地方政府规章和行业技术标准通报联席会议。
　　五、加强对社会公众的宣传教育
　　要加强宣传教育，引导社会公众增强法律意识和识别能力，自觉远离非法集资，从源头遏制非法集资蔓延。
　　联席会议负责制定、组织实施打击非法集资的宣传教育规划，对成员单位和地方人民政府开展此项工作进行督促和指导，并负责组织协调新闻单位开展全国范围内的宣传教育活动。要广泛利用报纸、电视、广播、互联网等媒体，多方位、多角度地宣传非法集资的表现形式和特点，剖析典型案例，增强公民的风险意识和辨别能力。省级人民政府要按照宣传教育规划，结合本地实际，制订相应的宣传教育计划，并具体落实。
　　对省级人民政府和行业主管、监管部门发现并通报的涉嫌非法集资的案件，联席会议应及时通报宣传主管部门。宣传主管部门要积极采取有效措施，正确引导社会舆论，防止虚假宣传误导社会公众。
江苏省政府办公厅


江苏省政府办公厅关于转发江苏省行政事业性收费和政府性基金票据管理办法的通知
江苏省政府办公厅




各市、县人民政府，省各委、办、厅、局，省各直属单位：
省财政厅关于《江苏省行政事业性收费和政府性基金票据管理办法》已经省政府同意，现转发给你们，请遵照执行。


第一章 总 则
第一条 为了加强我省行政事业性收费和政府性基金（资金、附加，下同）管理，规范行政事业性收费和政府性基金票据（以下简称“收费票据”）的印制、发放、购领、使用、保管及核销的管理，根据国务院《关于加强预算外资金管理的决定》（国发〔1996〕29号）和省政府
《关于印发〈江苏省预算外资金管理办法〉的通知》（苏政发〔1997〕66号）以及财政部《关于印发〈行政事业性收费和政府性基金票据管理规定〉的通知》（财综字〔1998〕104号）精神，结合我省实际，特制定本办法。
第二条 本办法所称收费票据是指国家机关、事业单位、社会团体、具有行政管理职能的企业主管部门和政府委托的其他机构（以下简称“收费单位”），为履行或代行政府职能，依据法律、法规和具有法律效力的行政规章的规定，在收取行政事业性收费和征收政府性基金（随价计征
的和需征税的除外）时，向被收取单位或个人开具的收款凭证。
第三条 除法律、法规另有规定外，收费票据的印制、发放、购领、使用、保管及核销，适用本办法。
第四条 各级财政部门是收费票据管理的职能部门，负责收费票据的发放、管理、检查与监督。
第五条 江苏省境内所有行政事业性收费和政府性基金必须使用省财政厅统一制发的收费票据（财政部另有规定的除外）。收费票据必须套印“江苏省财政票据监制章”。凡不按本办法规定使用票据的，被收费单位和个人有权拒绝付款，财务部门不得作为报销凭证。
收费票据分为通用票据和专用票据两类。通用票据主要是指“江苏省行政事业性收费收据”，“江苏省行政事业性收费收据”限用于行政事业单位非经营性事业服务收费。专用票据是对于不同的专项收费而设计经省财政部门批准的收费票据，主要适用于各种特种资金收费和行政事业单
位履行或代行政府职能筹集经济建设和事业发展资金所收取的各种基金、资金、附加和无偿集资。专用票据分为定额票据与非定额票据两种。
第六条 收费票据是单位财务收支的一种法定凭证和会计核算的原始凭证之一，是财政、审计等部门进行检查监督的重要依据。

第二章 收费票据的印制、发放与使用
第七条 江苏省境内所有收费票据都必须由省财政厅实行定点统一印制。
第八条 各市及所属县（市）所需的各种收费票据，由县（市）财政部门按票据种类提出票据印制申请，经省辖市财政部门审核汇总后，填制“江苏省票据印刷申请表”报省财政厅审核批准后，由省财政厅填制“江苏省财政厅票据准印通知单”通知定点印刷厂印刷。
省级单位所需的收费票据由省财政厅统一印制。
第九条 收费票据在发放时实行分级管理的原则。凡收费收入属地方收入或上下级之间实行分成的收费，所需的收费票据统一由执收单位的同级财政部门负责发放、管理、检查与监督；收费收入属省级收入的收费，所需的收费票据由省财政厅负责发放、管理、检查与监督。少数用量比
较小的收费票据，省财政厅集中印刷后发至各级财政部门，各级财政部门负责向各收费单位发放与管理。财政部门在发放票据时可收取工本费，工本费标准由省物价部门按票据成本核定。
执收单位收费收入中原上下级分成部分，由省财政厅另行会商有关单位确定基数，各级财政逐级汇缴和分解。
第十条 各部门和单位所需的收费票据，应由部门和单位的财务部门到同级财政部门统一购领。在购领时各部门应提供省以上有权部门批准的收费文件和物价部门颁发的《江苏省收费许可证》，并填写《收费票据准购证申请表》，经同级财政部门审查合格后，发给《江苏省行政事业收
费凭证购、领、使用记录簿》。收费票据实行定期限量购领制度。
第十一条 各级财政部门应实行票据的缴验制度。各收费单位凡需购领新票据之前，必须将使用过的票据存根送到财政部门进行缴验，并提供已使用票据的情况，包括票据的册数、号码、收取资金的数额，已缴入财政专户（预算）的金额等。凡未按规定使用票据或收费资金未按规定足
额解缴财政专户的，财政部门可停止发放票据。
第十二条 凡使用收费票据进行收费的收费项目，必须是经有权部门批准的合法项目。
各部门和单位必须按规定使用票据。经营服务性收费不得使用行政事业性收费票据；不得用“行政事业单位结算凭证”征收行政事业性收费；通用票据与专用票据之间不得串用，各专用票据之间也不得相互串用。
第十三条 收费票据是行政事业性收费的合法凭证，任何部门和单位不得擅自转让、借用、代开和买卖。
第十四条 对已作废或不需用的收费票据和保管5年以上的票据存根，由单位填制《江苏省行政事业收费凭证销毁申请表》报同级财政部门审核同意后，统一销毁。个别用量大的收费票据存放5年确有困难的，经同级财政部门批准，可适当缩短保存期限。对撤消、改组、合并的收费单
位；收费项目明令取消的收费单位，应及时办理收费票据和票据购领使用记录簿的变更、注销手续。收费单位不得私自转让、销毁收费票据和购领使用记录簿。
第十五条 收费单位应建立收费票据使用登记制度，明确专人负责，设置收费票据登记簿，定期向同级财政部门报告收费票据的购领、使用、结存情况。收费票据在启用前，应当检查票据是否有缺页、漏页、重号等情况，一经发现，应及时向同级财政部门报告。使用时，票据填写必须
内容完整，字迹工整，印章齐全。如填写错误，应另行填开。填错的票据应加盖作废戳记，保存其各联备查，不得涂改、挖补、撕毁。如发生票据丢失，应及时声明作废，查明原因，写出书面报告，报同级财政部门处理。

第三章 收费票据定点印刷厂管理
第十六条 省财政厅在各省辖市选择1－2家设备先进，管理和服务水平较高的印刷厂作为票据定点印刷厂，由省财政厅发给票据准印证并签订“票据定点印刷协议”。凡未经省财政定点的印刷厂，一律不得印制收费票据。省财政厅每年对所定点印刷厂进行年审，对年审不合格的取消
定点资格。
第十七条 各省辖市财政局协助省财政厅对本地定点印刷厂的管理与监督。
第十八条 定点印刷厂凭省财政厅开出的“江苏省财政厅票据准印通知单”进行印刷。并及时将票据印刷情况反馈省财政厅。
第十九条 定点印刷厂对省财政厅发放的监制章印模要指定专人保管，并制定严格的领用、登记制度。
定点印刷厂要根据省财政厅开出的《票据准印通知单》上规定的票据式样、规格、印制数量、号码和票据联数及颜色等要求进行印刷，不断提高管理水平，降低印刷成本，合理计算票据价格，做好各种服务工作。
第二十条 收费票据及票据监制章实行不定期换版制度。

第四章 监督与处罚
第二十一条 各级财政部门要牢固树立为部门和单位服务的宗旨，改善服务态度，不断提高在票据的审批、发放、缴验等方面的服务质量。
各级财政部门应进一步建立健全票据管理的各项规章制度，建立票据库，充实必要的管理人员，并指定专人对票据的印刷、发放、缴销进行管理，确保票据的安全。有条件的地方要积极运用和推行票据电算化管理。
第二十二条 各级财政部门要加强对各收费单位的票据使用情况的监督与检查，建立收费票据的稽查制度，省财政厅制发全省统一的《票据稽查证》，定期或不定期对票据的使用情况进行稽查。被查单位应如实反映情况，提供资料，接受监督和检查，不得拒绝检查、隐瞒情况或弄虚作
假。对违反票据使用管理规定者，依照法律、法规、规章的规定予以处罚。
第二十三条 下列行为属于违反收费票据管理规定的行为：
（一）未经批准，擅自印制和使用收费票据的；
（二）私自刻制、使用和伪造票据监制章的；
（三）伪造、制贩假收费票据的；
（四）未按规定使用收费票据的；
（五）擅自转借、转让、代开、买卖、销毁、涂改收费票据的；
（六）利用收费票据乱收费或收取超过规定范围和标准的收费或政府性基金的；
（七）互相串用各种票据的；
（八）不按规定接受财政部门及其委托票据管理机构的监督管理或不按规定提供有关资料的；
（九）管理不善，丢失毁损收费票据的；
（十）其他违反法律、法规、规章、规定的行为。
第二十四条 对具有上述行为的单位和个人，有违法所得的，由财政部门或其委托的票据管理机构依法予以没收，并可处以警告或罚款。对非经营性活动中的违法行为，处以1000元以下罚款；对经营性活动中的违法行为，有违法所得的，处以违法金额3倍以下不超过30000元
的罚款，没有违法所得的，处以10000元以下罚款。
构成犯罪的，由司法机关依法追究有关责任人员的刑事责任。
第二十五条 对于违反收费票据管理行为给予行政处罚的，依照《行政处罚法》规定的程序实施。被处罚的单位和个人对行政处罚决定不服的，可依法申请行政复议或提起诉讼。

第五章 附 则
第二十六条 行政事业单位之间、行政事业单位和个人之间用于暂收暂付、代收代付的各种往来款项（不含罚没暂扣、发还款物）使用的“江苏省行政事业单位结算凭证”，社会团体收取会费使用的票据和接受社会捐款使用的收据的管理，参照本办法执行。
第二十七条 本办法由省财政厅负责解释。
第二十八条 本办法自发布之日起执行。过去有关规定与本办法相抵触的，以本办法为准。



1999年3月30日