安徽省人民政府


安徽省人民政府令
　（第115号）


　　《安徽省建设工程勘察设计管理办法》业经1999年5月19日省人民政府第33次常务会议通过，现予发布施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
省长　王太华
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　

一九九九年六月二十九日


　　　　　　　　　　 安徽省建设工程勘察设计管理办法

第一章　总则





　　第一条　为规范建设工程（以下简称工程）勘察、设计行为，保证工程勘察、设计质量，维护建设单位和工程勘察、设计单位的合法权益，制定本办法。


　　第二条　本办法所称工程勘察，是指依据工程建设目标，通过对地形、地质、水文等要素进行勘探及综合分析评定，查明建设场地和有关范围内的地质地理环境特征，提供建设所需要的勘察成果资料的活动。
　　本办法所称工程设计，是指依据工程建设目标，运用工程技术和经济方法，对工程的工艺、土建、公用、环境等系统进行综合策划、论证，编制建设所需要的设计文件的活动。


　　第三条　本省境内的工程勘察、设计活动以及对工程勘察、设计活动的监督管理，适用本办法。
　　法律、法规和国务院及其有关行政主管部门对专业工程勘察、设计另有规定的，从其规定。


　　第四条　县级以上人民政府建设行政主管部门负责本行政区域内工程勘察、设计的管理工作。


　　第五条　在工程勘察、设计工作中作出显著成绩的单位和个人，由各级人民政府和建设行政主管部门给予表彰和奖励。

第二章　工程勘察、设计资质许可





　　第六条　工程勘察、设计单位取得工程勘察、设计资质证书后，方可从事工程勘察、设计活动。
　　工程勘察、设计单位必须在其工程勘察、设计资质等级许可的范围内从事工程勘察、设计活动。


　　第七条　工程勘察、设计单位申请取得工程勘察、设计资质证书，应当具备下列条件：
　　（一）有符合国家规定的注册资本；
　　（二）有与工程勘察、设计活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员；
　　（三）有从事工程勘察、设计活动所应有的技术装备；
　　（四）法律、法规规定的其他条件。


　　第八条　工程勘察、设计单位申请取得工程勘察、设计资质证书，应当向行署、市人民政府建设行政主管部门提出申请，报省建设行政主管部门审查或批准。


　　第九条　工程勘察、设计资质证书分为甲、乙、丙、丁四个等级。甲级、乙级证书经省建设行政主管部门审查同意后，报国务院建设行政主管部门批准颁发。丙级、丁级证书由省建设行政主管部门批准颁发。
　　工程勘察、设计单位变更业务范围的，应当重新办理工程勘察、设计资质证书。
　　工程勘察、设计单位终止活动的，应当向国务院或者省建设行政主管部门申请办理工程勘察、设计资质证书注销手续。
　　实行工程勘察、设计资质年检制度。


　　第十条　禁止无工程勘察、设计资质证书从事工程勘察、设计活动。
　　禁止伪造、涂改、买卖、出借工程勘察、设计资质证书。


　　第十一条　工程勘察、设计单位不得允许挂靠单位以其名义从事工程勘察、设计活动。


　　第十二条　从事工程勘察、设计的专业技术人员，应当依法取得相应的执业资格证书，并在执业资格证书许可的范围内从事工程勘察、设计活动。
　　禁止工程勘察、设计人员个人承揽工程勘察、设计。

第三章　工程勘察、设计发包与承包





　　第十三条　工程勘察、设计可以实行招标发包，也可以直接发包。但风景名胜区建筑和建筑面积在1万平方米以上的城市住宅小区以及由国家、集体投资的建筑面积在1万平方米以上或者投资额在500万元以上的工程勘察、设计应当实行招标发包，其中县级以上人民政府确认的抢险抗灾及省人民政府确认为科研保密等特殊工程的勘察、设计，可以直接发包。


　　第十四条　工程勘察、设计发包与承包的招标投标活动，应当遵循公开、公正、公平的原则，择优选择承包单位。


　　第十五条　工程勘察、设计招标由建设单位依法组织实施，并接受建设行政主管部门或者其他有关行政主管部门的依法监督。
　　工程勘察、设计评标委员会一般由5人以上的单数组成，其中技术专家不得少于三分之二。参加评标委员会的技术专家，应经省建设行政主管部门会同有关行政主管部门认定。
　　工程勘察、设计招标投标监督管理人员以及与投标单位有利害关系的人员，不得参加评标委员会，不得参与评标活动。


　　第十六条　工程勘察、设计实行招标发包的，发包单位应当将工程勘察、设计发包给依法中标的承包单位。工程勘察、设计直接发包的，发包单位应当将工程勘察、设计发包给具有相应资质条件的承包单位。


　　第十七条　政府及其所属部门或者其工作人员不得滥用行政权力，限定发包单位将招标发包的工程勘察、设计发包给指定的承包单位。


　　第十八条　发包单位与承包单位应当依法订立书面合同，明确双方的权利和义务。


　　第十九条　工程勘察、设计单位按照国家和省有关规定向发包单位收取工程勘察、设计费。不得以降低收费标准为手段，承揽工程勘察、设计。
　　建设单位应当按照国家和省规定的工程勘察、设计收费标准和合同约定支付工程勘察、设计费用，不得降低。


　　第二十条　发包单位及其工作人员在工程勘察、设计发包中不得收受、索取贿赂、回扣或者其他好处。
　　承包单位及其工作人员不得利用向发包单位及其工作人员行贿、提供回扣或者给予其他好处等不正当手段承揽工程勘察、设计。


　　第二十一条　省外工程勘察、设计单位来本省承揽工程勘察、设计的，应当事先向本省省建设行政主管部门申请办理登记手续。
　　境外勘察、设计单位到本省承揽勘察、设计的，按国家有关规定执行。


　　第二十二条　省重点工程勘察、设计的发包与承包省人民政府另有规定的，从其规定。

第四章　工程勘察、设计质量管理





　　第二十三条　工程勘察、设计的质量必须符合国家和省有关工程勘察、设计标准的要求。


　　第二十四条　工程勘察、设计单位必须对其勘察、设计的质量负责。勘察、设计文件应当符合有关法律、法规和技术标准、规范、规程的规定。设计文件选用的建筑材料、建筑构配件和设备，应当注明其规程、型号、性能等技术指标，其质量必须符合国家规定的标准。


　　第二十五条　建设单位不得以任何理由，要求工程勘察、设计单位在工程勘察、设计中违反法律、法规和技术标准、规范、规程的规定，降低工程质量。
　　工程勘察、设计单位对建设单位违反前款规定提出的降低工程质量的要求，应当予以拒绝。


　　第二十六条　工程勘察、设计文件应加盖省建设行政主管部门统一监制的工程勘察、设计资质专用章。专用章的内容包括工程勘察、设计单位名称、资质证书等级、编号、法定代表人。
　　禁止伪造、买卖、出借工程勘察、设计资质专用章。


　　第二十七条　实行建筑工程施工图审查制度。建设单位应当按照国务院建设行政主管部门的有关规定将建筑工程施工图报建设行政主管部门审查。依法需要进行专项施工图审查的，建设行政主管部门与有关行政主管部门应当采取集中审查的方针，方便建设单位。
　　专业工程施工图审查按照国务院有关行政主管部门的规定执行。


　　第二十八条　工程设计文件需要修改的，由原工程设计单位负责；建设单位、工程施工企业不得修改。
　　工程监理单位发现工程设计不符合工程质量标准的，应当报告建设单位，由建设单位要求工程设计单位改正。


　　第二十九条　工程勘察、设计单位应当配合施工单位进行工程施工，负责解释工程勘察、设计文件，及时解决施工中出现的工程勘察、设计问题。重大复杂工程还应当派驻现场勘察、设计代表。


　　第三十条　工程勘察、设计单位工作失误，勘察设计的文件不符合工程质量标准的，应当无偿修改、完善工程勘察、设计文件；给建设单位造成损失的，应当依法承担赔偿责任。


　　第三十一条　工程勘察、设计单位应当建立健全质量保证体系，实行工程勘察、设计文件逐级校审制度，确定勘察、设计人员和项目负责人的职责。
　　工程勘察、设计单位根据自愿原则可以向国务院质量技术监督管理部门或其授权的部门认可的认证机构申请质量体系认证。

第五章　法律责任





　　第三十二条　建设单位将工程勘察、设计发包给不具备相应资质条件的承包单位的，责令改正，处3万元以下罚款。
　　工程勘察、设计单位超越本单位资质等级承揽工程勘察、设计的，责令改正，处2万元以下罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。
　　未取得资质证书承揽工程勘察、设计的，予以取缔，并处2万元以下罚款。
　　以欺骗手段取得资质证书的，吊销资质证书，处2万元以下罚款。


　　第三十三条　在工程勘察、设计发包与承包中，索贿、受贿、行贿的，处3万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。


　　第三十四条　建设单位要求工程勘察、设计单位违反法律、法规和技术标准、规范、规程的规定，降低工程质量的，责令改正，可以处3万元以下罚款。
　　工程勘察、设计单位不按照法律、法规和技术标准、规范、规程的规定进行勘察、设计的，责令改正，处2万元以下罚款；造成工程质量事故的，责令停业整顿，降低资质等级或者吊销资质证书，并处3万元以下罚款；造成损失的，承担赔偿责任。


　　第三十五条　工程施工企业不按照工程设计图纸施工的，责令改正，处3万元以下罚款；造成工程质量不符合规定的质量标准的，负责返工、修理，并赔偿因此造成的损失。


　　第三十六条　本办法规定的责令停业整顿、降低资质等级和吊销资质证书的行政处罚，由颁发资质证书的机关决定。其他行政处罚，由建设行政主管部门或者有关行政主管部门依照法律和国务院规定的职权范围决定。


　　第三十七条　违反本办法规定，对不具备相应工程勘察、设计资质等级条件的单位颁发该等级证书的，由其上级机关责令收回所发的资质证书，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分。


　　第三十八条　违反本办法规定，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第六章　附则




　　第三十九条　本办法自发布之日起施行。


中国证券监督管理委员会


关于印发《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第三号〈中期报告的内容与格式〉》的通知

1998年6月18日，中国证监会


各上市公司：
现将修改后的《公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第三号〈中期报告的内容与格式〉》印发给你们，请遵照执行。


一、总 则
（一）根据《中华人民共和国公司法》（简称《公司法》）、《股票发行与交易管理暂行条例》（简称《股票条例》）和《公开发行股票公司信息披露实施细则》（简称《信息细则》）制订本准则。
（二）凡根据《公司法》、《股票条例》在中华人民共和国境内公开发行股票并在证券交易所上市的股份有限公司（简称“公司”）应当按照本准则的规定经编制中期报告。
（三）公司应当披露本准则列举的各项内容。但是本准则某些具体要求对公司确实不适用的，公司可根据实际情况在不影响披露内容完整性的前提下作出适当修改，同时予以说明。如公司作出修改致使披露内容减少，应经证券交易所批准并报中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）备案。公司还可根据其自身的实际情况，增加其他内容。
已发行境内上市外资股及其衍生证券并在证券交易所上市的公司，应同时编制中期报告外文译本。公司应努力保证两种文本内容的一致性，并在外文文本上注明“本报告分别以中、英（或日、法文等）文两种文字编制，在对两种文本的理解发生歧义时，以中文文本为准。”
同时在境内和境外证券市场上市的公司，如果境外证券监管部门要求的中期报告的内容与本准则不一致，应遵循报告内容从多不从少，报告披露时限从短不从长，报告要求从严不从宽的原则办理。并应在同一时间公布中期报告。
（四）公司全体董事必须保证中期报告内容的真实、准确、完整，并就其保证负个别及连带责任。
（五）公司应当在每个会计年度的前六个月结束后六十日（相当于两个连续的月份，下同）内编制完成中期报告，并立即将中期报告刊登在至少一种由中国证监会指定的全国性报刊上。刊登的正文字号应在6号字以上。公司应在8月31日前将中期报告各十份分别报送中国证监会、证券交易所和地方证券监管部门。
（六）如果公司确有困难，无法在规定时间内编制完成中期报告并在指定报刊上刊登，公司应当在刊登中期报告最后期限到期前至少十日，向其股票挂牌交易的证券交易所提出延期刊登中期报告申请，说明延期的原因及预计刊登的最后期限，并同时报送中国证监会。延长期限不得超过三十日。经证券交易所批准延期后，公司应在指定报刊上公告延期刊登中期报告的原因及刊登的最后期限。
（七）报送中国证监会、证券交易所和地方证券监管部门的中期报告应采用良好的纸张印刷，幅面应为209毫米×295毫米（相当于标准的Ａ4纸规格）。中期报告的封面应载明公司法定名称、“中期报告”字样和报告期年份。
（八）已发行境内上市外资股及其衍生证券并在证券交易所上市的公司原则上执行本准则，国家另有规定的，从其规定。
（九）本准则自公布之日起实施。凡在此之前中国证监会和其他部门以及地方的有关规定与本准则规定相抵触的，按本准则执行。
（十）本准则由中国证监会负责解释。

二、中期报告正文
重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何重大遗漏、虚假陈述或者严重误导，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
如果执行审计的会计师事务所对公司出具了有解释性说明段或保留意见、否定意见、拒绝表示意见的审计报告，重要提示中应增加以下陈述：
××会计师事务所为本公司出具的审计报告为有解释性说明（或保留意见、否定意见、拒绝表示意见）的报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，特提醒投资者注意阅读，并请充分注意相关风险，谨慎作出投资决策。
（一）公司简介
1．公司的法定中、英文名称及缩写
2．公司注册地址、办公地址、邮政编码
3．公司法定代表人
4．公司董事会秘书及其授权人的姓名、联系地址、电话、传真
5．公司股票上市地、股票简称和股票代码
（二）主要财务指标
1．采用数据列表方式，提供报告期末及公司上一年同期的主要财务指标，包括（但不限于）以下各项：净利润、股东权益（不包含少数股东权益）、每股收益、将资产收益率、每股净资产和调整后的每股净资产。
计算公式如下：
每股收益＝净利润／报告期末普通股份总数
净资产收益率＝净利润／报告期末股东权益×100％
每股净资产＝报告期末股东权益／报告期末普通股股份总数
调整后每股净资产＝（报告期末股东权益－三年以上的应收款项－待摊费用－待处理（流动、固定）资产净损失－开办费－长期待摊费用）／报告期末普通股股份总数
注1．编制合并会计报表的公司应以合并报表数填列或计算以上数据和指标；
注2．报告期内新上市的公司，若会计报表数据中包含新股申购冻结资金利息，应增加披露相应数据。
（三）股本变动和主要股东持股情况
1．股本变动情况（依照附表的格式进行披露）
如报告期内因发行新股、送股、配股、转增股本、二次发行、可转换公司债券转股、减资、内部职工股上市或其他原因引起公司股份总数及结构的变动，应予以说明。
2．主要股东持股情况：持有本公司5％（含5％）以上股份的股东的名称、报告期内股份增减变动情况、报告期末持有量等。若持股5％（含5％）以上的股东少于10人，则应列出至少10名最大股东的持股情况。如前10名股东之间存在关联关系，应予以说明。
3．持股5％（含5％）以上的法人股东所持股份发生质押、冻结等情况，公司应如实披露。
（四）经营情况的回顾与展望
简要介绍公司在报告期内的经营情况及下半年计划，包括（但不限于）以下内容：
1．公司报告期内主要经营情况。主要包括：公司主营业务的范围及其经营状况，如果公司经营业务涉及不同行业，则应对占公司主营业务收入10％（含10％）以上的经营活动及所在行业分别进行介绍。对公司利润产生重大影响的其他业务经营活动。
2．公司投资情况
（1）募股资金使用情况
对于前一次招股说明书、配股说明书中承诺的募股资金投资项目，如在报告期内完成或在报告期内继续使用的，公司应介绍项目的投入情况、项目进度及收益情况；未达到所承诺的进度的，应当解释原因；募股资金用途改变的，应当说明变更原因、变更程序及其披露情况；尚未投入使用的募股资金，应说明资金去向。
（2）其他投资情况
包括所投资项目、项目进度及收益情况等。
3．如果生产经营环境以及宏观政策、法规发生了重大变化，因而已经、正在或将要对公司的财务状况和经营成果产生重要影响，须明确说明。
4．下半年计划
包括（但不限于）下列各项：
（1）公司针对宏观经济环境的变化和国家有关政策的要求所要着重进行的工作。
（2）公司针对上半年生产经营过程中存在的问题拟采取的措施和对策。
（五）重要事项
报告期内发生《股票条例》第六十条及《信息细则》第十七条所列举的重大事件，以及公司董事会判断为重大事件的，公司应披露有关情况，进行说明。
1．公司中期拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案。
2．公司上年度利润分配方案、公积金转增股本方案及其执行情况。报告期内配股方案的实施情况。
3．重大诉讼、仲裁事项，应披露以下内容：
（1）公司在报告期内发生的涉及公司的重大诉讼、仲裁事项。
（2）已在上一年度的年度报告中披露过但当时尚未结案的重大诉讼、仲裁事项，应陈述进展情况或审理结果及影响。
（3）如报告期内无重大诉讼、仲裁事项，应明确陈述“本报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项”。
4．报告期内公司收购兼并、资产重组事项简介。如果上述事项对公司利润产生重大影响的，应说明所涉及的金额及其对利润总额影响的金额与比例。
5．重大关联交易事项，至少应披露：关联交易方、交易金额及关联交易对公司的影响。
6．董事会、监事会应分别对会计师事务所出具的保留意见、否定意见、拒绝表示意见或解释性说明段的中期审计报告所涉及事项进行说明。
7．聘任、改聘、解聘会计师事务所情况。
8．重大合同（担保、抵押等）事项。
9．其他重大事项。
（六）财务报告
1．会计报表
公司应当编制、披露、报送完整的中期会计报表。会计报表至少应包括资产负债表、利润表及利润分配表。中期会计报表须经审计的公司应当编制现金流量表。
资产负债表的报告日为公司本会计年度前六个月的最后一天和上个会计年度的最后一天。利润表及利润分配表的报告期间为本会计年度前六个月和上年的相同期间。现金流量表的报告期间为本会计年度前六个月。
公司应按照有关规定编制合并会计报表，并同时披露合并会计报表及母公司报表。对应纳入合并范围而未进行合并报表处理的被控股企业应明确列示该企业名称及其总资产、净资产、净利润，并说明原因。
会计报表的编制应符合财政部、中国证监会颁布的有关准则、制度和规定。对同一内容的规定若有变化，应以最新颁布的为准。
2．会计报表附注
至少应包括下列内容：
（1）如果与最近一期年度报告相比，会计政策或核算方法发生了变化，应予以说明。
（2）如果与最近一期年度报告相比，合并范围发生了变化，应予以说明。
（3）关联方关系及关联交易应按财政部《企业会计准则－关联方关系及其交易的披露》（财会字〔1997〕21号文件）的要求披露。
（4）会计报表附注项目应按照《会计报表附注指引（试行）》的要求披露，至少应包括以下各项：短期投资、应收帐款、其他应收款、待摊费用、存货、在建工程、长期待摊费用、财务费用、其他业务利润、投资收益、营业外收支净额等。
3．上市公司的中期财务报告可以不经过审计，但下列情形除外：
（1）按照《股票上市规则》的规定公司股票交易实行特别处理的；
（2）公司拟在下半年办理配股申报事宜的；
（3）在中期拟定分红预案或公积金转增股本预案，并将在下半年实施的。
（4）中国证监会或证券交易所确认应当进行审计的其它情形。
凡未经审计的中期财务报告，应注明“未经审计”字样。如果中期财务报告经过审计，公司应当披露完整的审计意见（若注册会计师出具的审计意见为无保留意见，且在审计报告中无其他说明，本条可省略，但应明确陈述注册会计师出具“无保留意见的审计报告”字样；若为保留意见、否定意见、拒绝表示意见或解释性说明的审计报告，则应全文刊登）

三、备查文件
备查文件为公司披露中期报告后在公司办公地点备置的有关文件。在中国证监会、证券交易所要求提供时和股东依据法规或公司章程要求查阅时，公司应及时提供。在中期报告中应明确说明备查文件是否齐备、完整，备查文件包括（但不限于）下列文件：
（一）载有董事长亲笔签名的中期报告文本；
（二）载有法定代表人、财务负责人、会计经办人员亲笔签名并盖章的会计报表；
（三）如经审计，载有会计师事务所盖章、注册会计师亲笔签字并盖章的审计报告正本；
（四）报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的《招股说明书》、《上市公告书》、《配股说明书》的正本等；
（五）公司章程；
（六）在其它证券市场公布的中期报告文本。