广东省深圳市人民政府


深圳市人民政府关于印发《深圳市政府公众网站管理暂行办法》的通知
（2006年8月4日）

深府〔2006〕144号

　　 《深圳市政府公众网站管理暂行办法》已经市政府四届三十七次常务会议审议通过，现予印发，请认真遵照执行。

深圳市政府公众网站管理暂行办法

第一章 总 则

　　第一条 为加强和规范我市政府公众网站的建设、运行和管理，依据有关法律、法规，结合本市实际，制定本办法。
　　第二条 政府公众网站是政府机关在互联网上办理行政事务、提供公共服务、公开政府信息、接受公众监督和实现公众参与的平台。
　　本办法所指政府公众网站包括深圳市政府门户网站及各区、各部门网站。各区、各部门网站是深圳市政府门户网站的子网站。
　　第三条 深圳市政府公众网站的建设、运行和管理，适用本办法。
　　国家驻深单位、本市街道办事处以及其他具有行政管理职能、提供公共服务的组织的网站，可以参照适用本办法。
　　第四条 政府公众网站的建设、运行和管理应当遵循公开、便民、效率和安全的原则。
　　政府公众网站的内容应当全面、准确、及时和完整。
　　第五条 市政府办公厅是政府公众网站的主管部门，负责组织、协调、监督有关部门实施本办法。
　　市信息化主管部门负责全市政府公众网站建设的总体规划，并会同市质量技术监督部门研究和推广政府公众网站的技术标准。
　　市政府门户网站由市政府办公厅主办，负责门户网站的栏目设定、内容组织、信息发布和运行管理工作。
　　市政府门户网站的技术支撑工作由市信息网络中心负责。
　　第六条 各区、各部门主办本区本部门的网站，负责网站的内容组织、信息发布、运行维护等工作。
　　第七条 各区、各部门应指定分管领导为网站的责任人，指定专门机构负责网站日常管理工作。
　　第八条 市信息化主管部门负责建设、维护“网站生成管理平台”，政府各部门网站可迁移到此平台。

第二章 网站内容

　　第九条 市政府门户网站的名称为：深圳政府在线。
　　市政府所属各部门网站的名称为该部门全称。
　　市政府下辖的区政府公众网站的名称为该区名＋政府在线。
　　第十条 深圳市政府门户网站的英文域名为www.sz.gov.cn及www.shenzhen.gov.cn，中文域名为“深圳政府在线”。
　　各区、各部门网站的域名为×××.sz.gov.cn,由市信息化主管部门负责分配、管理，其中×××为单位名称汉语拼音首字母的组合。各区、各部门网站原有域名可以同时使用。
　　第十一条 政府公众网站发布信息应遵循“谁发布，谁负责”的原则。
　　下列信息应当予以公开：
　　（一）接受社会监督的政府信息，其中包括领导简历、工作分工、重要讲话与活动的公开、地区情况介绍、政务新闻、计划规划、法规公文、工作动态、人事任免、财政公开、热点工作、重点工作等；
　　（二）为社会提供服务的信息，其中包括面向个人的教育、住房、社会保障、户籍、医疗、卫生等信息，以及面向企业的公司设立、变更、年审、资质认证、安全生产等信息；
　　（三）各区、各部门的整合信息，其中包括领导信息、组织结构及分工，联系方式、工作动态、统计数据、法规公文等信息；
　　（四）市政府要求发布的其他政府信息。
　　政府公众网站转载政府信息应当遵守国家、广东省和深圳市的有关规定。
　　第十二条 政府公众网站主办部门应当对上网信息进行严格审查。下列信息不得上网发布：
　　（一）涉及国家秘密的信息；
　　（二）政治、外事活动方面的敏感信息；
　　（三）不宜公开的经济、科技、社会等信息；
　　（四）未经议决的行政管理事项，公开征集意见的除外；
　　（五）涉及个人隐私和商业秘密的信息；
　　（六）其他法律、法规规定不宜公开的信息。
　　第十三条 政府公众网站应当从企业和社会公众的办事需求出发，提供在线办事服务；门户网站应面向不同类型的用户群提供分类办事服务。
　　政府各部门所有行政许可和非行政许可审批事项应当通过政府公众网站提供办事指南、表格下载、在线查询服务，并逐步实现在线咨询、在线申报、在线办理等服务。
　　第十四条 政府公众网站应采取多种形式，提供包括领导信箱、网上听证、在线访谈、网上调查、民意征集、公众留言、网上投诉、网上评议等公众参与的互动栏目。
　　相关责任单位对公众意见应当及时处理、反馈，并对公众意见以及处理结果在政府公众网站上予以公开，不公开的应当向监察部门书面说明。
　　第十五条 政府公众网站应采用统一的风格标准，各区、各部门网站设计可在遵循统一风格标准基础上突出自身特色。具体要求：
　　（一）网站标识：政府公众网站首页顶部左上角位置统一放置深圳政府网站标识（以市政府门户网站标识为准）；顶部中央位置标示网站名称。
　　（二）语言：政府各部门网站以中文简体版本为主，并根据自身网站用户群的需要，提供中文繁体版本、纯文字版本和英文版本等。
　　（三）页面的层级设置：应尽量满足3次点击即可访问到内容。
　　（四）导航栏：政府公众网站首页须设置“网站地图”和“站内检索”。
　　（五）链接：各区、各部门网站应在主页的深圳政府网站标识处，建立与市政府门户网站的链接；政府各部门网站应提供与本网站业务相关的政府公众网站和社会公益事业网站的链接。
　　政府公众网站链接其他网站的，应当定期进行测试，避免出现不能链接或者错误链接的现象。
　　（六）办网单位说明：网站首页底部位置应注明本网站主办单位和网站维护单位名称及联系方式。
　　（七）办网许可标识：网站首页底部位置应放置相关主管部门规定的办网许可标识。
　　（八）最佳浏览方式：网站首页底部位置应标注本网站的最佳浏览方式。
　　第十六条 政府公众网站应当提供特殊形式的服务，尽可能在技术和功能上照顾到特殊弱势群体的要求。
　　第十七条 市政府门户网站提供统一的市政府公务电子邮箱系统，供各部门及其公务人员履行公务时使用。电子信箱的开设、维护和撤销另行制订统一的管理规范，各部门实行分级管理，确保电子信箱的安全、可靠运行。
　　各部门不得新建公务电子邮箱系统，已建的应逐步整合到市政府公务电子邮箱系统。
　　第十八条 市政府各部门应在政府公众网站上公布部门公务电子邮箱，并安排专人负责处理接收到的电子邮件。

第三章 运行管理

　　第十九条 各部门网站建立、运行和维护工作由本部门自行负责，技术力量不足的，可委托市信息网络中心或其他单位承担。
　　委托方应当与受托方签订委托协议。委托方应对受托方所建立、运行和维护的政府公众网站进行监控和检查，并对其信息的及时性、真实性和合法性负责。
　　第二十条 政府公众网站主办单位应当建立网站运行、维护的内部管理制度，其中包括信息更新、信息审核、服务承诺等内容。
　　第二十一条 各区、各部门应当按《深圳市政府门户网站内容保障方案》的要求，向门户网站报送相关内容。
　　市政府门户网站是政府公开政府信息的第一媒体，政府对外公开的信息，相关部门应首先报送政府门户网站予以发布。
　　第二十二条 各区、各部门应按本单位有关规定及时更新网站内容，并按《深圳市政府门户网站内容保障方案》的要求更新市政府门户网站的内容。
　　各区、各部门应当及时更新与本单位管理职责相关的法律、法规、规章和其他具有普遍约束力的规范性文件，在其正式实施前完成。
　　第二十三条 从事政府公众网站运行、维护、管理的工作人员应参加岗位工作培训。培训工作由市信息化主管部门负责组织。
　　第二十四条 财政部门应将政府公众网站运行、维护、培训、监督检查及评估所需的经费列入本级财政预算。
　　第二十五条 政府公众网站应全年每天24小时开通运行。

第四章 网站安全

　　 第二十六条 政府公众网站主办单位对其建立的网站安全负责。各区、各部门应建立健全网站安全管理制度，制定应急方案，完善安全技术措施，加强对交互式信息服务、链接服务和其他服务的管理，确保网站的安全。各区、各部门网站的责任人同时为网站的安全责任人。
　　 市信息化主管部门负责网站安全的监督检查。市公安、国家安全、国家保密、新闻等部门依法履行各自职责。
　　 第二十七条 政府公众网站安全系统的建设应包括：机房建设、网页安全发布系统、防火墙系统、病毒防治系统、邮件过滤系统、入侵检测和审计系统、网络及主机漏洞扫描系统等。
　　 政府公众网站的设备应放置在符合安全规范的专用机房。不具备条件的部门，可将设备托管到政府统一建设的机房。
　　第二十八条 政府公众网站不得从事与政府公众网站身份不符的活动。

第五章 监督与考核

　　第二十九条 市监察部门会同市信息化主管部门和市法制部门依据国家、广东省和深圳市有关规定，定期组织检查、评估政府公众网站。
　　第三十条 市监察部门负责对政府公众网站的政务公开、网上办事、公众参与意见的处理及反馈进行监督，每半年向市政府报告监督情况。
　　市监察部门会同市信息化主管部门每年组织开展网上评议，由公众和第三方机构评议各政府公众网站情况。
　　第三十一条 政府公众网站检查评估情况、监督报告、评议结果由市信息化主管部门公布，并将其作为各部门主管领导年底考核指标之一。
　　第三十二条 违反本办法规定的，由市监察部门对相关单位的主要负责人或直接责任人员给予批评、教育并追究行政过错责任。

第六章 附 则

　　第三十三条 本办法由市政府办公厅负责解释。
　　第三十四条 本办法自2006年9月1日起施行。　

中国银行业监督管理委员会


中国银行业监督管理委员会令（2004年第1号）

《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》已经中国银行业监督管理委员会主席会议通过。现予公布，自2004年3月1日起施行。

主席：刘明康

二OO四年二月四日



金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法



第一章 总 则

第一条 为对金融机构衍生产品交易进行规范管理，有效控制金融机构从事衍生产品交易的风险，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》及其他有关法律、行政法规，制定本办法。

第二条 本办法所称金融机构是指在中华人民共和国境内依法设立的银行、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司法人，以及外国银行在中国境内的分行（以下简称外国银行分行）。

第三条 本办法所称衍生产品是一种金融合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，合约的基本种类包括远期、期货、掉期（互换）和期权。衍生产品还包括具有远期、期货、掉期（互换）和期权中一种或多种特征的结构化金融工具。

第四条 本办法所称金融机构衍生产品交易业务可分为两大类：

（一）金融机构为规避自有资产、负债的风险或为获利进行衍生产品交易。金融机构从事此类业务时被视为衍生产品的最终用户。

（二）金融机构向客户（包括金融机构）提供衍生产品交易服务。金融机构从事此类业务时被视为衍生产品的交易商，其中能够对其他交易商和客户提供衍生产品报价和交易服务的交易商被视为衍生产品的造市商。

第五条 中国银行业监督管理委员会是金融机构从事衍生产品交易业务的监管机构。金融机构开办衍生产品交易业务，应经中国银行业监督管理委员会审批，接受中国银行业监督管理委员会的监督与检查。

非金融机构不得向客户提供衍生产品交易服务。

第六条 金融机构从事与外汇、股票和商品有关的衍生产品交易以及场内衍生产品交易，应遵守国家外汇管理及其他相关规定。



第二章 市场准入管理

第七条 金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备下列条件：

（一）有健全的衍生产品交易风险管理制度和内部控制制度；

（二）具备完善的衍生产品交易前、中、后台自动联接的业务处理系统和实时的风险管理系统；

（三）衍生产品交易业务主管人员应当具备5年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历，且无不良记录；

（四）应具有从事衍生产品或相关交易2年以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至少2名，相关风险管理人员至少1名，风险模型研究人员或风险分析人员至少1名；以上人员均需专岗人员，相互不得兼任，且无不良记录；

（五）有适当的交易场所和设备；

（六）外国银行分行申请开办衍生产品交易业务，其母国应具备对衍生产品交易业务进行监管的法律框架，其母国监管当局应具备相应的监管能力；

（七）中国银行业监督管理委员会规定的其他条件。

外国银行分行申请开办衍生产品交易，不具备上述（一）至（五）所列条件的，应具备上述（六）、（七）及以下所列条件：

（一）应获得其总行（地区总部）对该分行从事衍生产品交易品种和限额等方面的正式授权；

（二）除总行另有明确规定外，该分行的全部衍生产品交易统一通过给其授权的总行（地区总部）系统进行实时交易，并由其总行（地区总部）统一进行平盘、敞口管理和风险控制。

第八条 政策性银行、中资商业银行（不包括城市商业银行、农村商业银行和农村合作银行）、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司开办衍生产品交易业务，应由其法人统一向中国银行业监督管理委员会申请，由中国银行业监督管理委员会审批。

城市商业银行、农村商业银行和农村合作银行开办衍生产品交易业务，应由其法人统一向当地银监局提交申请材料，经审查同意后，报中国银行业监督管理委员会审批。

外资金融机构开办衍生产品交易业务，应向当地银监局提交由授权签字人签署的申请材料，经审查同意后，报中国银行业监督管理委员会审批；外资金融机构拟在中国境内两家以上分行开办衍生产品交易业务，可由外资法人机构总部或外国银行主报告行统一向当地银监局提交申请材料，经审查同意后，报中国银行业监督管理委员会审批。

第九条 金融机构申请开办衍生产品交易业务，应当向中国银行业监督管理委员会或其派出机构报送下列文件和资料（一式三份）：

（一）开办衍生产品交易业务的申请报告、可行性报告及业务计划书或交易展业计划；

（二）衍生产品交易业务内部管理规章制度；

（三）衍生产品交易的会计制度；

（四）主管人员和主要交易人员名单、履历；

（五）风险敞口量化或限额的授权管理制度；

（六）交易场所、设备和系统的安全性测试报告；

（七）中国银行业监督管理委员会要求的其他文件和资料。

此外，不具备第七条第一款（一）至（五）所列条件的外国银行分行申请开办衍生产品交易业务，还应向所在地银监局报送下列文件：

（一）其总行（地区总部）对该分行从事衍生产品交易品种和限额等方面的正式书面授权文件；

（二）除其总行另有明确规定外，其总行（地区总部）出具的确保该分行全部衍生产品交易通过给其授权的总行（地区总部）交易系统实时进行，其总行（地区总部）负责进行平盘、敞口管理和风险控制的承诺函。

第十条 金融机构开办衍生产品交易业务内部管理规章制度至少包括以下内容：

（一）衍生产品交易业务的指导原则、业务操作规程（业务操作规程应体现交易前台、中台与后台分离的原则）和针对突发事件的应急计划；

（二）衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标；

（三）交易品种及其风险控制制度；

（四）风险报告制度和内部审计制度；

（五）衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度；

（六）交易员守则；

（七）交易主管人员岗位责任制度，对各级主管人员与交易员的问责制和激励约束机制；

（八）对前、中、后台主管人员及工作人员的培训计划；

（九）中国银行业监督管理委员会规定的其他内容。

第十一条 中国银行业监督管理委员会应当自收到金融机构按照本办法提交的完整申请资料之日起60日内予以批复。

第十二条 境内的金融机构法人授权其分支机构办理衍生产品交易业务，须对其风险管理能力进行严格审核，并出具有关交易品种和限额等方面的正式书面授权文件；分支机构办理衍生产品交易业务须统一通过其总行（部）系统进行实时交易，并由总行（部）统一进行平盘、敞口管理和风险控制。

上述分支机构应在收到其总行（部）授权和其授权发生变动之日起30日内，持其总行（部）的授权文件向所在地银监局报告。



第三章 风险管理

第十三条 金融机构应根据本机构的经营目标、资本实力、管理能力和衍生产品的风险特征，确定能否从事衍生产品交易及所从事的衍生产品交易品种和规模。

第十四条 金融机构应当按照第四条所列衍生产品交易业务的分类，建立与所从事的衍生产品交易业务性质、规模和复杂程度相适应的风险管理制度、内部控制制度和业务处理系统。

第十五条 金融机构高级管理人员应了解所从事的衍生产品交易风险；审核批准和评估衍生产品交易业务经营及其风险管理的原则、程序、组织、权限的综合管理框架；并能通过独立的风险管理部门和完善的检查报告系统，随时获取有关衍生产品交易风险状况的信息，在此基础上进行相应的监督与指导。

第十六条 金融机构高级管理人员要决定与本机构业务相适应的测算衍生产品交易风险敞口的指标和方法，要根据本机构的整体实力、自有资本、盈利能力、业务经营方针及对市场风险的预测，制定并定期审查和更新衍生产品交易的风险敞口限额、止损限额和应急计划，并对限额情况制定监控和处理程序。金融机构分管衍生产品交易与分管风险控制的高级管理人员应适当分离。

第十七条 金融机构应制定明确的交易员、分析员等从业人员资格认定标准，根据衍生产品交易及风险管理的复杂性对业务销售人员及其他有关业务人员进行培训，确保其具备必要的技能和资格。

第十八条 金融机构应制定评估交易对手适当性的相关政策：包括评估交易对手是否充分了解合约的条款以及履行合约的责任，识别拟进行的衍生交易是否符合交易对手本身从事衍生交易的目的，评估交易对手的信用风险等。

对于高风险的衍生产品交易种类，金融机构应对交易对手的资格和条件做出专门规定。

在履行本条要求时，金融机构可根据诚实信用原则合理地依赖交易对手提供的正式书面文件。

第十九条 金融机构为境内机构和个人办理衍生产品交易业务，应向该机构或个人充分揭示衍生产品交易的风险，并取得该机构或个人的确认函，确认其已理解并有能力承担衍生产品交易的风险。

金融机构对该机构或个人披露的信息应至少包括：

（一）衍生产品合约的内容及内在风险概要；

（二）影响衍生产品潜在损失的重要因素。

第二十条 金融机构应适当合理地运用担保等各种信用风险缓解措施来减少交易对手的信用风险，选择适当的方法和模型对信用风险进行评估，并采取相应的风险控制措施。

第二十一条 金融机构应运用适当的风险评估方法或模型对衍生产品交易的市场风险进行评估，按市价原则管理市场风险，调整交易规模、类别及风险敞口的水平。

第二十二条 金融机构应根据衍生产品交易的规模与类别，作好充分的流动性安排，确保在市场交易异常情况下，具备足够的履约能力。

第二十三条 金融机构应建立健全控制操作风险的机制和制度，严格控制操作风险。

第二十四条 金融机构应建立健全控制法律风险的机制和制度，严格审查交易对手的法律地位和交易资格。金融机构与交易对手签订衍生产品交易合约时应参照国际公认的法律文件，充分考虑发生违约事件后采取法律手段追索保全的可操作性等因素，采取有效措施防范交易合约起草、谈判和签订等过程中的法律风险。

第二十五条 金融机构应按照中国银行业监督管理委员会的规定向中国银行业监督管理委员会报送与衍生产品交易有关的会计、统计报表及其他报告。

金融机构应按照中国银行业监督管理委员会关于信息披露的规定，对外披露从事衍生产品交易的风险状况、损失状况、利润变化及异常情况。

第二十六条 中国银行业监督管理委员会有权随时检查金融机构有关衍生产品交易业务的资料和报表，定期检查金融机构的风险管理制度、内部控制制度和业务处理系统是否与其从事的衍生产品交易业务种类相适应。

第二十七条 金融机构从事衍生产品交易出现重大业务风险或重大业务损失时，应及时主动向中国银行业监督管理委员会报告，并提交应对措施。

金融机构所从事的衍生产品交易、运行系统、风险管理系统等发生重大变动时，应及时主动向中国银行业监督管理委员会报告具体情况。

以上事项涉及外汇管理和对外支付事项的，应同时抄报国家外汇管理局。

第二十八条 金融机构应当妥善保存其衍生产品交易的所有交易记录和与交易有关的文件、账目、原始凭证、电话录音等资料。电话录音应当保存半年以上，其他资料在交易合约到期后保存3年，以备核查，会计制度有特殊要求的除外。



第四章 罚 则

第二十九条 金融机构的衍生产品交易人员违反本办法及所在机构的有关规定进行违规操作，造成本机构或者客户重大经济损失的，该金融机构应对直接负责的高级管理人员及其他直接负责该项业务的主管人员和直接责任人员给予记过直至开除的纪律处分；构成犯罪的，提交司法机关依法追究刑事责任。

第三十条 金融机构未经批准擅自开办衍生产品交易业务，由中国银行业监督管理委员会依据《金融违法行为处罚办法》的规定实施处罚。

非金融机构违反本规定，向客户提供衍生产品交易服务，由中国银行业监督管理委员会予以取缔，并没收违法所得；构成犯罪的，提交司法机关依法追究刑事责任。

第三十一条 金融机构未按照本办法或者中国银行业监督管理委员会的要求报送有关报表、资料以及披露衍生产品交易情况的，中国银行业监督管理委员会根据金融机构的性质分别按照《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国外资金融机构管理条例》等法律、法规及相关金融规章的规定，予以处罚。

金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的衍生产品交易信息的，由中国银行业监督管理委员会依据《金融违法行为处罚办法》的规定予以处罚。

第三十二条 中国银行业监督管理委员会发现金融机构未能有效执行从事衍生产品交易所需的风险管理制度和内部控制制度，可暂停或终止其从事衍生产品交易的资格。



第五章 附 则

第三十三条 本办法由中国银行业监督管理委员会负责解释。

第三十四条 本办法自2004年3月1日起施行。此前公布的有关金融机构衍生产品交易的有关规定，与本办法相抵触的，适用本办法。