中国政府 阿富汗王国政府


中华人民共和国政府和阿富汗王国政府民用航空运输协定


（签订日期１９７２年７月２６日 生效日期１９７３年７月３日）
　　中华人民共和国政府和阿富汗王国政府，为便利中国人民和阿富汗人民之间的友好往来，发展两国航空运输方面的相互关系，根据互相尊重独立和主权、互不干涉内政、平等互利和友好合作的原则，就建立并经营两国间以及延伸至两国以外地区的定期航班，协议如下：

　　第一条
　　一、缔约一方给予缔约对方在本协定附件所规定的航线（以下简称“规定航线”）上建立定期航班（以下简称“协议航班”）的权利，以载运国际旅客、行李、货物和邮件。
　　二、缔约一方指定航空运输企业（以下简称“指定空运企业”）在规定航线上飞行协议航班的飞机，经缔约对方航空当局同意，可以不降停飞越缔约对方领土或在上述领土内作技术经停。
　　三、缔约双方指定空运企业有权在本协定附件航线上规定的地点之间载运旅客、行李、货物和邮件。
　　四、缔约一方指定空运企业无权在缔约对方领土内装载前往缔约对方领土内另一地点的收费旅客、行李、货物和邮件。
　　五、如授权缔约方业已给予被授权缔约方指定空运企业以适当的经营许可，被授权缔约方指定空运企业可以根据自己的选择，立即或在以后开始飞行规定航线上的协议航班。

　　第二条
　　一、中华人民共和国政府指定“中国民用航空总局国际业务局”，阿富汗王国政府指定“阿富汗阿利亚纳航空公司”，为经营各该方规定航线上协议航班的空运企业。
　　二、缔约一方指定空运企业的主要所有权和有效管理权，应属于该缔约方或其公民。
　　三、缔约一方指定空运企业如不遵守缔约对方的法令规章，不按照本协定及其附件所规定的条件经营时，缔约对方有权暂停缔约一方指定空运企业行使本协定规定的权利，或对行使这些权利规定它认为必要的条件。但除非为了防止进一步违犯法令规章必须立即采取上述措施外，在通常情况下应同缔约一方协商后方可行使这种权利。

　　第三条
　　一、缔约双方指定空运企业在经营规定航线的协议航班方面，应享有平等合理的机会。
　　二、缔约一方指定空运企业在经营协议航班时，应照顾到缔约对方指定空运企业的利益，以免不适当地影响后者在相同航线或其航段上提供的航班。
　　三、缔约双方指定空运企业提供的协议航班，应与公众对在规定航线上运输的需要保持密切关系。
　　四、为经营协议航班有关的班次、机型、班期时刻以及运输章程、业务代理和地面服务事项，应由缔约双方指定空运企业协商确定，并应经缔约双方各自的航空当局同意。

　　第四条
　　一、缔约一方应在其领土内，为缔约对方指定空运企业指定供经营规定航线所使用的机场和备降机场，并提供飞行协议航班所需的通信、导航、气象和其他附属服务。具体办法由缔约双方航空当局协议。
　　二、缔约一方指定空运企业使用缔约对方的机场、设备和技术服务，应按照缔约对方规定的公平合理的费率付费。

　　第五条
　　一、缔约一方指定空运企业在规定航线上飞行的飞机及其留置在飞机上的正常设备、零备件、燃料、润滑油和机上供应品，在进出缔约对方领土时，缔约对方应在互惠基础上豁免任何关税、检验费和其它税捐。
　　二、缔约一方指定空运企业的飞机在缔约对方领土内加注供飞行规定航线使用的燃料、润滑油和装上供消耗的机上供应品，应在互惠基础上豁免关税、检验费和其他税捐。
　　三、缔约一方指定空运企业运入缔约对方领土供在规定航线上飞行的飞机维修用的零备件和机上正常设备，亦应在互惠基础上豁免关税、检验费和其他税捐，但应由海关监管，不得在缔约对方领土内转售或移作他用，并应按照缔约对方的规定缴纳保管费用。

　　第六条　缔约一方关于从事国际航班飞行的飞机进出其国境和在其领土内停留、航行的法令规章，以及关于旅客、空勤组、行李、货物和邮件进出其国境和在其领土内停留的法令规章，均适用于缔约对方指定空运企业在缔约一方领土内的飞机、空勤组和所载运的旅客、行李、货物和邮件。缔约一方应及时向缔约对方提供有关的法令规章资料。

　　第七条　缔约一方指定空运企业在缔约对方领土内的收入应在互惠的基础上豁免所得税，并应准予结汇。

　　第八条
　　一、缔约双方指定空运企业在协议航班上所采取的运价，应在合理的水平上制定，适当地考虑一切有关因素，包括比较经济的经营成本、合理的利润和航班特点的区别，以及在同样航线或航段上经营定期航班的其他空运企业的运价。
　　二、缔约一方指定空运企业对根据本协定所载运前往或来自缔约对方境内的业务所采取的运价，首先应经缔约双方指定空运企业间同意，并考虑国际上所实行的有关运价。按此协议的任何运价，应经缔约双方航空当局批准。如空运企业和／或航空当局间未能达成协议，缔约双方应自行达成协议，并采取一切可能的步骤，使这一协议生效。在分歧未解决前，业已制定的运价仍应有效。

　　第九条　缔约一方航空当局应在缔约对方航空当局提出要求时，向后者提供缔约一方指定空运企业在协议航班上所载前往和来自缔约对方领土的业务的有关资料和统计。

　　第十条
　　一、缔约一方指定空运企业为了经营规定航线，有权在缔约对方领土内规定航线的通航地点设立代表机构。代表机构的人员应为中华人民共和国和阿富汗王国公民，其人数由缔约双方指定空运企业商定，并经缔约双方航空当局批准。代表机构人员必须遵守驻在国的现行法令规章。
　　二、缔约一方应为缔约对方指定空运企业的代表机构和工作人员提供协助和便利。

　　第十一条
　　一、缔约一方指定空运企业在规定航线上飞行的飞机应具有本国国籍标志和登记标志，并携带有关证件。缔约一方所颁发和核准的有效证件，缔约对方应承认其有效。缔约一方对缔约对方发给缔约一方公民，供在缔约一方领土飞行使用的合格证和执照，保留拒绝承认的权利。
　　二、缔约双方指定空运企业在规定航线上飞行的空勤组成员，应分别为本国公民。缔约一方指定空运企业如欲使用第三国国籍的空勤组成员飞行规定航线，缔约一方应通过外交途径事先取得缔约对方同意。

　　第十二条　缔约一方指定空运企业的飞机在缔约对方领土内遇险或失事时，缔约对方应指示有关当局：
　　１．立即将失事情况通知缔约一方；
　　２．立即进行寻找和营救；
　　３．对旅客和空勤组提供协助和援救；
　　４．对飞机和机上装载物，采取一切安全措施；
　　５．调查事故情况；
　　６．允许缔约一方的代表接近飞机，并参加对事故的调查；
　　７．如调查中不再需要遇险或失事的飞机和其装载物，应予放行；
　　８．将调查结果书面通知缔约一方。

　　第十三条　缔约双方应密切合作，互相支持，保证本协定正确实施。如对本协定的解释和实施发生分歧，缔约双方指定空运企业应本着友好合作、互相谅解的精神直接协商解决，如不能达成谅解，应由缔约双方航空当局协商解决，如仍不能达成协议，则通过外交途径解决。

　　第十四条
　　一、缔约一方如认为需要修改或补充本协定的任何条款，可随时要求与缔约对方进行协商，此项协商应于缔约对方接到要求之日起六十天内进行。本协定的任何修改或补充，经缔约双方以外交换文达成协议后生效。
　　二、对本协定附件的修改或补充，除缔约一方指定空运企业在缔约对方境内的经停点外，缔约双方航空当局可以直接协商达成协议。

　　第十五条　缔约一方可随时通知缔约对方终止本协定。本协定在缔约对方接到通知之日起十二个月后终止，如在期满前，缔约一方提出撤销上述通知，并取得缔约对方同意后，则本协定继续有效。

　　第十六条
　　一、本协定的附件和有关换文应被认为是本协定的组成部分，除非另有明确规定，对本协定的所有援引，应包括对附件的援引。
　　二、本协定自签字之日起临时适用，在缔约双方正式完成所需手续并以外交换文相互通知后生效。
　　下列代表，经其各自政府的正式授权，已在本协定上签字为证。
　　本协定于一九七二年七月二十六日，相当于阿历一三五一年五月四日在喀布尔签订，一式两份，每份都用中文、波斯文和英文写成。三种文本具有同等效力。
　　注：本协定于一九七三年七月三日正式生效。

　　　中华人民共和国政府代表　　　　　　阿富汗王国政府代表
　　　　　　马　仁　辉　　　　　　　　　阿卜杜勒·哈利克
　　　　　　（签字）　　　　　　　　　　　　（签字）

　附件：

　一、中华人民共和国政府指定空运企业所经营的协议航班的往返航线如下：
　　中国境内的地点－－喀布尔和／或坎大哈－－德黑兰－－延伸点（喀布尔和／或坎大哈至德黑兰以远无业务权）。

　二、阿富汗王国政府指定空运企业所经营的协议航班的往返航线如下：
　　阿富汗境内的地点－－乌鲁木齐和／或北京－－东京－－延伸点（乌鲁木齐和／或北京至东京以远无业务权）。

　三、缔约一方指定空运企业如欲飞行前往或来自缔约对方领土内的专机和包机缔约一方航空当局应向缔约对方航空当局提出申请，缔约对方航空当局应尽速将其答复通知缔约一方航空当局。

　四、缔约一方指定空运企业如在规定航线上作加班飞行，应在飞机起飞四十八小时前通知缔约对方航空当局，并在获得其许可后方可飞行。

　五、缔约双方指定空运企业在规定航线上飞行的飞机，可以在一定时期内或某次飞行中，不降停规定航线上一个或多个降停点，并应尽早相互通知。
中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会

[2008]21号


现公布《关于进一步规范证券营业网点的规定》，自公布之日起施行。

二○○八年五月十六日


关于进一步规范证券营业网点的规定


为适应证券市场发展的需要，进一步加强证券营业网点监管，提升证券公司服务水平，增强证券行业竞争力，保护投资者合法权益，现就进一步规范证券营业网点作如下规定：

一、证券营业部设立
（一）证券公司申请在住所地证监局辖区内设立证券营业部（以下简称区域内设点），应当符合下列审慎性要求：

1、客户交易结算资金已按规定实施第三方存管。

2、账户开立、管理规范，客户资料完整、真实；账户规范工作按期完成，符合有关监管要求；最近两年无新开不合格账户等违规行为，或发生新开不合格账户等违规行为，但公司及时发现、及时自纠并已严肃追究有关人员责任，未造成重大后果，且主动向监管部门报告，自报告之日起已超过半年。
3、具备健全的公司治理结构和内部控制机制，合规管理制度、风险控制指标监控体系符合监管要求。
4、信息技术系统符合有关规范和监管要求；系统运行安全、稳定、可靠，最近两年未多次出现技术故障，未发生重大技术事故。
5、具有完善的业务管理制度，制定了明确的业务规则和清晰的操作流程。
6、建立了有效的投资者教育工作机制，并着手建立以“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户管理和服务体系。
7、最近两年净资本及各项风险控制指标持续符合规定标准。
8、最近三年公司未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚；公司不存在证券账户开户代理业务、增设和收购营业性分支机构、营业性分支机构的迁移和转让等受到限制且尚未解除或者重大重组整改事项尚未完成的情形；不存在因涉嫌违法违规事项正在受到立案调查。
9、上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司所在辖区内证券公司的平均水平。
10、最近一次证券公司分类评价类别在C类以上（含C类）。
11、中国证监会规定的其他要求。

（二）证券公司申请在全国范围内设立证券营业部（以下简称全国设点），除符合上述第一款第1至8项外，还应当符合下列要求：

1、具备较强的经营管理能力，上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名，且证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于行业平均水平；或者证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前3名。

2、实现了交易、清算、核算、监控等系统的集中管理，建立了电子化档案资料的集中管理制度。

3、最近一次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）。
4、中国证监会规定的其他要求。

（三）拟设证券营业部应当具备下列条件：

1、具有必要的人员配置，聘任人员具备证券从业资格，拟任负责人已取得证券公司分支机构负责人任职资格；

2、有固定的经营场所，并符合各项安全管理规定；

3、有符合营业要求的技术设施，信息技术系统符合有关规范和监管要求；

4、具有完善的业务规则和操作流程，确立了投资者教育、客户管理和服务的工作机制；
5、中国证监会规定的其他条件。

（四）证券公司应当根据证券市场需求和公司经营发展战略，结合网点布局、人力资源、业务管理水平和风险控制能力，充分评估设立证券营业部的必要性和可行性，优先考虑在没有证券营业网点或证券营业网点相对不足的地区新设证券营业部。

（五）证券公司申请设立证券营业部，应当向中国证监会提交书面申请，并抄送公司住所地证监局。中国证监会对申请事项进行审查，并就证券公司是否符合申请设立证券营业部的条件征求公司住所地证监局的监管意见。

符合条件可在全国设点的证券公司，一次申请设立证券营业部不得超过5家；符合条件可在区域内设点的证券公司，一次申请设立证券营业部不得超过2家。证券公司不符合设立证券营业部条件的，不得提出设立证券营业部的申请。在证券公司已获准设立的证券营业部取得《证券经营机构营业许可证》前，不批准其设立新的证券营业部。

二、证券服务部规范

（一）证券公司应当按照“分期规范，分步实施”的原则，在2010年8月底前将符合条件的证券服务部规范为证券营业部。

（二）证券服务部规范为证券营业部，应当符合下列条件：

1、符合本规定第一条第三款规定的条件；

2、没有历史遗留问题或历史遗留问题已经清理完毕；

3、最近一年未发生重大违法违规行为。

（三）证券公司应当向证券服务部所在地证监局提出证券服务部规范为证券营业部的书面申请，证监局审核申请材料，并对证券服务部进行现场检查验收，符合条件的，作出同意规范为证券营业部的书面决定，并连同现场检查验收报告报中国证监会备案，同时抄送证券公司住所地证监局。

（四）不符合规范为证券营业部条件或不能在规定的期限内规范的证券服务部，证券公司应当及时向证券服务部所在地证监局提交撤销方案；撤销方案的提交截至日期为2010年8月底。撤销方案中应当包括员工和客户安置计划，并承诺承担所有历史遗留问题或潜在风险，负责完成账户规范等工作。撤销方案经证券服务部所在地证监局认可后实施。

（五）证券公司申请将证券服务部规范为证券营业部，应当向证券服务部所在地证监局提交下列申请材料：

1、申请报告。包括证券服务部的名称、具体地点、拟采用的证券营业部名称、符合规范为证券营业部条件的说明等。

2、证券服务部基本情况。包括设立的批复文件、工商营业执照、营业场地的产权证明或租赁合同；人员名单、简历、资格证书、联系方式；上一年度的经营情况；证券服务部业务、内控制度，信息技术系统情况等。

3、证券服务部合规经营情况。

4、证券监管部门要求提交的其他材料。

（六）证券公司申请撤销证券服务部，应当向证券服务部所在地证监局提交下列材料：

1、申请报告。包括拟撤销证券服务部的名称、具体地点、经营状况、客户和员工情况、撤销原因说明等；

2、撤销方案。包括员工和客户安置、资产清理、债务清偿、历史遗留问题清理等；

3、证券公司出具的妥善安置拟撤销证券服务部客户和员工、承担所有历史遗留问题或潜在风险、负责完成账户规范等工作的承诺函；

4、证券服务部设立的有关批复文件；

5、证券监管部门要求提交的其他材料。

三、违规营业网点处理

（一）对历史遗留的、未经批准擅自设立的证券营业网点（以下简称违规营业网点），相关证券公司应当在2010年8月底前予以清理并关闭。

当地已有合法营业网点的，相关证券公司要积极组织和配合客户向当地其他合法营业网点转移；当地没有合法营业网点的，符合条件的其他证券公司可在当地新设证券营业部，协助予以解决。

违规营业网点的账户规范工作、其他历史遗留问题和潜在风险等，由原证券公司负责承担解决。
（二）违规营业网点已经清理完毕，原有客户和员工已经妥善安置，内部责任追究到位，并经所在地证监局现场检查确认后，相关证券公司方可按规定申请设立证券营业部。
（三）违规营业网点是被处置高风险公司遗留的，由证券类资产受让公司负责清理。当地已有合法营业网点的，将客户平稳转移至其他网点，并妥善安置员工；当地没有合法营业网点、客户无法转移的，由受让公司通过新设证券营业部予以解决。
（四）违规营业网点所在地证监局负责监督违规营业网点的清理和关闭工作，并进行现场检查验收，现场检查验收报告报中国证监会备案并抄送证券公司住所地证监局。
四、证券公司根据业务发展和管理需要，收购、撤销证券营业部的，应当经中国证监会批准。
证券公司收购证券营业部的，应当具备设立证券营业部的条件；具备区域内设点条件的证券公司，只能收购所在区域内的证券营业部。相关转让方必须是基于调整发展战略、实行业务整合的需要，转让全部或者一定区域内证券经纪业务的证券公司。
证券公司申请撤销证券营业部，或者依法被责令撤销证券营业部的，应当制定撤销方案，报证券营业部所在地证监局认可后实施。

五、证券营业部不得异地迁址。2010年8月底以前，证券公司确有优化网点布局需要的，在符合由相对过剩地区迁往相对不足地区的原则下可按现有政策迁址。证券营业部因城市改造、终止物业租赁合同等原因须在同城变更营业场所的，应当经证券营业部所在地证监局批准。
六、未经批准擅自设立证券营业网点，或在证券营业网点规范中违反本规定，存在弄虚作假、隐瞒或遗漏重要事项及其他问题的，由中国证监会及其派出机构依法处理。

七、本规定自公布之日起施行。中国证监会《关于清理规范远程证券交易网点的通知》（证监机构字[1999]123号）、《关于加强证券服务部管理若干问题的通知》（证监机构字[2000]131号）、《关于证券公司申请设立证券服务部有关问题的通知》（证监机构字[2000]264号）同时废止。

中国证监会已公布的文件与本规定不一致的，以本规定为准。