商务部行政处罚实施办法（试行）
商务部
商务部令2005年第1号
《商务部行政处罚实施办法》（试行）已于2004年12月29日经第18次部务会议审议通过，现予公布，于2005年3月1日起施行。
部 长 薄熙来
二○○五年一月七日
商务部行政处罚实施办法（试行）
第一条为了规范商务部行政处罚的实施，保障行政处罚的合法性和有效性，保护公民、法人或者其他组织的合法权益，维护公共利益和经济秩序，根据《中华人民共和国行政处罚法》，制定本办法。
第二条商务部实施行政处罚，适用本办法。
第三条本办法所称行政处罚是指，商务部根据法律、行政法规和规章的规定，对公民、法人或其他组织违反行政管理秩序的行为所给予的惩戒。
第四条商务部实施行政处罚应当遵循公正、公开的原则，并保障公民、法人或其他组织的陈述权、申辩权、要求举行听证权、申请行政复议或行政诉讼的权利。
第五条商务部实施行政处罚，应当以法律、行政法规和规章为依据，并依照法定程序实施。
第六条行政处罚由商务部在法定职权范围内实施，商务部所属机构（包括内设机构、各特派员办事处、直属事业单位等）不得以自己的名义实施行政处罚。
没有法律、行政法规或规章的规定，商务部不得委托《行政处罚法》第十九条规定的组织实施行政处罚。
第七条商务部对警告和人民币3万元以下（含3万元，下同）罚款的行政处罚（以下简称较轻行政处罚）实行案件调查和案件审理合一的制度。
对除第一款以外的行政处罚（以下简称重大行政处罚）实行案件调查与案件审理分开的制度。
第八条商务部行政处罚案件的调查机关是案件所涉及的业务部门。必要时，该业务部门可以会同其他相关部门共同调查案件。
第九条商务部有关部门发现公民、法人或者其他组织有违反行政管理秩序的行为时，应及时展开调查工作。
第十条行政处罚案件调查终结后，拟处以较轻行政处罚的案件，调查机关应根据《行政处罚法》第三十一条的规定，书面通知当事人拟作出行政处罚的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有陈述、申辩的权利。
当事人要求陈述和申辩的，应当在收到书面通知后3日内提出。调查机关应当充分听取当事人意见，并对有关情况进行复核。
第十一条调查机关在对当事人的陈述、申辩意见复核后，认为应当给予较轻行政处罚的，由调查机关起草《行政处罚决定书》，征求商务部法制工作机构意见后上报部领导。
第十二条在按照第十一条征求意见时，法制工作机构认为应当处以重大行政处罚的，由调查机关按照本办法第十三条的规定办理。
第十三条行政处罚案件调查终结后，拟处以重大行政处罚的，调查机关应当制作《案件调查终结报告》，连同案件全部材料一并移交商务部行政处罚委员会。
《案件调查终结报告》应写明案件的事实情况、调查过程、相关证据及违反的法律规定，并对案件的处理及依据提出初步意见。
第十四条商务部设立行政处罚委员会，作为商务部重大行政处罚案件的审理机构。行政处罚委员会通过召开听证会、审理会等方式审理行政处罚案件。
商务部法制工作机构是商务部行政处罚委员会的办事机构，负责组织、安排行政处罚委员会的审理会和听证会，制作相关法律文书，承担行政处罚委员会的日常工作。
第十五条《案件调查终结报告》及案件材料移送行政处罚委员会后，由法制工作机构进行初步审查。
第十六条法制工作机构认为案件中个别事实不清的，可以要求调查机关作出解释、说明。
必要时，法制工作机构可以直接向有关单位及人员调查、了解情况。
第十七条法制工作机构经过审查，认为案件事实不清、证据不足的可以退回调查机关补充调查。
第十八条法制工作机构经审查，认为案件主要事实清楚、证据充分的，应依法提出初步处理意见。拟作出行政处罚的，应当根据《行政处罚法》第三十一条的规定书面通知当事人拟作出行政处罚的事实、理由及依据，并告知当事人依法享有陈述、申辩的权利。
当事人要求陈述和申辩的，应当在收到书面通知后3日内提出。法制工作机构应当充分听取当事人意见，并对有关情况进行复核。
第十九条商务部作出较大数额罚款或责令停产停业、吊销许可证或执照的行政处罚决定之前，应当书面告知当事人有要求举行听证的权利。
第二十条当事人要求举行听证的，由商务部行政处罚委员会按照《行政处罚法》第五章第三节的规定举行听证会。
第二十一条复核或听证结束后，由法制工作机构将案件的全部材料提交行政处罚委员会，由行政处罚委员会召开审理会对案件进行审理。
第二十二条行政处罚委员会对案件的下列内容进行审理：
（一）违法事实是否清楚；
（二）证据是否确凿；
（三）是否符合法定程序；
（四）当事人陈述和申辩的理由是否成立；
（五）应当适用的法律规定；
（六）处罚种类和幅度。
第二十三条行政处罚委员会经集体讨论，充分协商，根据案件不同情况，分别提出如下处理意见：
（一）认为涉嫌构成犯罪的，交由调查机关报部领导批准后移送司法机关；
（二）认为违法事实不成立的，不得给予行政处罚；
（三）违法行为轻微、依法可以不予处罚的，不予行政处罚；
（四）确有应受行政处罚的违法行为的，由法制工作机构按照行政处罚委员会的审理意见起草《行政处罚决定书》，报部领导批准。
第二十四条《行政处罚决定书》作出后，由调查机关按照《行政处罚法》第四十条和《民事诉讼法》第七章第二节的规定，当场交付当事人或在《行政处罚决定书》作出之日起7日内送达当事人或其委托代理人。调查机关应当保存送达回执，待案件结束后一并归档。
受送达人应在送达回执上注明收到的日期，并签名或盖章。受送达人在送达回执上的签收日期为送达日期。邮寄送达以挂号回执上注明的收件日期为送达日期。
第二十五条当事人应当在《行政处罚决定书》确定的期限内履行行政处罚决定。逾期不履行行政处罚决定的，商务部可采取《行政处罚法》第五十一条规定的措施，予以执行。
第二十六条商务部在执行罚款、没收违法所得等行政处罚时，应当实行罚缴分离的制度。罚款及没收违法所得应交至商务部在罚款收缴机构设立的罚没款专用账户，罚没款应全部上缴国库。
第二十七条当事人确有经济困难，需要延期或分期缴纳罚款的，应当在《行政处罚决定书》规定的缴款日期前向调查机关提出申请，并附相关证明材料（包括财务报告）。
第二十八条调查机关收到申请后，会同商务部法制工作机构研究并提出意见，报部领导批准后，作出《延期、分期缴纳答复书》。
第二十九条经批准延期或分期缴纳罚款的，当事人应在《延期、分期缴纳答复书》确定的期限内缴纳罚款，并不得再次申请延期或分期缴纳。
申请未获批准的，当事人应在《延期、分期缴纳答复书》确定的期限内缴纳罚款。
第三十条行政处罚决定执行完毕后，调查机关应当及时将案件材料立卷归档。立卷归档的材料主要包括：案件调查终结报告、行政处罚预先告知材料、当事人陈述申辩材料、听证笔录、行政处罚决定书、送达回执、相关证据材料等与行政处罚案件相关的材料。
第三十一条除涉及国家秘密、商业秘密和个人隐私外，《行政处罚决定书》在商务部网站上公布，备公众查询。
第三十二条本办法不适用于商务部对部机关各单位工作人员所做的行政处分及其他人事处理决定。
第三十三条本办法由商务部负责解释。
第三十四条本办法自2005年3月1日起施行。
泰州市对外劳务合作管理暂行办法
江苏省泰州市人民政府
市政府关于印发泰州市对外劳务合作管理暂行办法的通知
(二○○一年五月十日)
泰政发［2001］93号
各市（区）人民政府，市各委、办、局，市各直属单位：
《泰州市对外劳务合作管理暂行办法》已经市政府第97次常务会议讨论通过，现印发给你们，希认真贯彻执行。
泰州市对外劳务合作管理暂行办法
第一章 总 则
第一条 为促进我市对外劳务合作事业持续、快速、健康、有序发展，加强全市对外劳务合作工作的管理，维护外派劳务人员和外派单位的合法权益，根据国家有关法规，结合我市实际情况，制定本办法。
第二条 市外经贸主管部门以及各市、区外经贸主管部门是对外劳务合作工作的业务归口管理部门，分别负责市和各市、区对外劳务合作工作的管理、指导、协调。
第二章 外派劳务人员的选派
第三条 外派劳务人员系指外派单位按照与国(境)外有关政府机构、团体、企业、私人雇主所签承包工程、劳务合作、设计咨询等合同规定，派出从事经济、科技、社会服务等活动的各类专业劳务人员。
外派单位系指经对外贸易经济合作部批准，具有对外经济合作经营资格的企业。
外派劳务中介机构(以下简称中介机构)系指经有关部门登记注册批准具有法人资格，受外派单位委托招收外派劳务人员并在委托权限范围内办理有关手续的企业。
第四条 外派单位在选派劳务人员时，必须对外派劳务人员的政治、业务和身体等条件进行审查。审查内容如下：
(一)政治条件：外派的劳务人员必须热爱社会主义祖国，思想健康，作风正派，遵守纪律，并符合《中华人民共和国公民出入境管理法》的规定。
下列人员不得派出：
1、刑事案件的被告人和公安机关或者人民检察院或者人民法院认定的犯罪嫌疑人；
2、人民法院通知有未了结民事案件不能离境的人员；
3、被判处刑罚正在服刑的人员；
4、正在被劳动教养的人员；
5、出境后将对国家安全造成危害或者对国家利益造成重大损失的以及公安、国家安全机关限制出境的人员；
6、近三年内在境外曾因本人原因违反合同带头闹事而被外方遣返以及违反合同私自出走、跳槽的各类劳务人员。
(二)业务条件：有专业技能，能够按照合同规定完成出国任务。
(三)身体条件：年满18周岁，经国家出入境检验检疫部门证明身体健康，符合国家对出境人员体检规定和派往国家(地区)的规定，能够适应国(境)外具体劳务工作。
(四)本人自愿，父母或配偶同意。
第五条 外派单位一般应在本市范围内选派劳务人员，选派工作应坚持公开、公平、公正的原则。外派劳务人员审批手续按《江苏省办理外派劳务人员出国手续的暂行办法》的办理。
外派单位在本市范围选派劳务人员(含外地区通过本地中介机构招收本市劳务人员)的，必须将外派劳务人员名单抄报市外经贸主管部门和国家安全机关。
第六条 外派单位与外派劳务人员必须签订劳务合同。合同必须遵守现行法律法规以及国家、省、市现行政策。外派单位有义务将合同条款内容向外派劳务人员进行如实、明确的解释。合同必须明确劳务人员的工作待遇和工作、生活条件，严禁隐瞒事实或欺骗劳务人员。劳务人员要在全面了解合同所规定的双方权利、义务和职责后方可签约。
第七条 外派单位在外派劳务人员出国前对其收取服务费(即管理费和手续费)，收费项目和标准必须严格按照国家外经贸部有关规定执行，禁止以任何理由乱收费。
第八条 为保证外派劳务人员履行劳务合同，外派单位可向外派劳务人员收取不超过劳务合同工资总额20%的履约保证金。外派劳务人员履行了劳务合同并按期限回国的，外派单位应如数退还履约保证金。
第九条 外派劳务人员出国前的各项费用，包括护照费、签证费、体检费、培训费、公证费、考试费、个人行李费以及合同规定个人承担的差旅费等，按实际付费金额自行负担。
第十条 金融机构对于一次性缴纳出国服务管理费及保证金有困难的劳务人员积极予以贷款支持。劳务人员可以本人或亲属有效资产进行抵押，也可采取亲属、朋友联合担保或其他有效担保的形式向所在地金融机构申请贷款。金融机构可根据《江苏省对外经济贸易合作厅外派劳务出国(境)任务批件》、《江苏省外派劳务人员名单》、外派单位相关证明等，办理有关贷款手续。
第十一条 外派单位及中介机构必须对外派劳务人员进行培训教育。对已被外方考试录用的外派劳务人员，要在外经贸部批准设立的“外派劳务培训中心”进行专门培训，并由国家安全、公安、外办、外经贸等部门指派专人对其进行国家安全和外事教育及遵章守纪等一系列教育。
第三章 外派劳务人员的境外管理
第十二条 对已派出的劳务人员，外派单位及中介机构应实行跟踪管理，通过外方了解和掌握劳务人员的工作、生活情况，教育和督促他们遵纪守法、履行合同；同时督促外方提供合同规定的劳务人员必需的工作、生活条件，确保外派劳务人员的合法权益不受侵犯。外派单位对人数少、从业分散的劳务人员的管理，可采取劳务人员自主管理的方法；对人数相对集中的成建制劳务人员的管理，外派单位要选派专职管理人员或在国外设立专门管理机构，加强现场管理。
第十三条 在劳务人员发生工伤、患重病、死亡时，外派单位要根据合同及所在国法律法规的规定，协助外方及时妥善处理。如劳务人员因身体原因被遣返，外派单位在其入境前必须及时报告泰州出入境检验检疫部门。
第十四条 外派劳务人员在境外必须遵守所在国(地区)的法律和法规，尊重当地风俗，严禁参加任何形式的反动组织和非法活动。劳务人员在境外违反合同、违法乱纪，被外方遣返回国及私自出走的，外派单位必须迅速采取措施，查清事件情况，及时向所在市、区外经贸主管部门报告，并填写《被遣返外派劳务人员情况报告表》和《外派劳务出走情况报告表》，由各市、区外经贸主管部门向市外经贸主管部门汇报，市外经贸主管部门及时向市外办、公安和国家安全部门通报情况，并将有关情况通报至被遣返或出走的劳务人员所在地乡镇政府、街道办事处及派出所、所在单位，共同做好查处和劝归工作。对情节严重、影响恶劣的被遣返外派劳务人员，由被遣返者所在地公安机关派专人协助外派单位带回教育。违反法律的，依法追究其法律责任。发现外派劳务人员在境外参加反动组织和从事非法活动的，外派单位必须及时报告国家安全、公安等相关部门，对回国后仍进行非法活动的依法予以严惩。
第四章 劳务纠纷的处理
第十五条 外派单位与外方发生劳务纠纷，外派单位要在维护合同严肃性的基础上，坚持合理合法的原则，切实维护中方的正当权益，处理要先采取协商的办法，协商无效后，可根据劳务合同中的仲裁条款申请仲裁。
第十六条 外派单位及中介机构与劳务人员发生劳务纠纷，纠纷双方要认真履行对外合同，坚持依法办事。纠纷处理可采取协商调解等途径直至向法院起诉。
第十七条 劳务人员与外方发生劳务纠纷，外派单位及中介机构首先要承担起解决纠纷的责任，要派专人及时了解事实真象，根据合同条款确定的权利、义务和职责，做好纠纷双方的工作，避免事态扩大和激化。必要时应向我国驻外使(领)馆经商参处(室)汇报，由我国驻外经商机构进行协商，外派单位和外派劳务人员必须服从我国驻外经商机构的协调意见。
第十八条 与外方签订的劳务合同，未能履行或部分未能履行、外方雇主拒绝或拖延支付外派劳务人员合法所得，如非因外派劳务人员责任造成，外派单位及外派劳务中介机构应负责交涉，交涉不成，应按比例减收服务费。
第十九条 外派劳务人员未能履行劳务合同或滞留不归的，无权要求退还服务费、履约保证金及其自行负担的费用。
第五章 中介机构的设立和管理
第二十条 中介机构的设立须符合下列条件(包括外地区外派单位在我市设立分支或子公司)：
(一)有明确的企业章程和与开展业务相适应的组织机构；
(二)拥有与经营业务规模相适应的资金、固定经营场所及组织实施业务所需的其他物质条件；
(三)拥有熟悉并遵守外经法规政策、熟练掌握外派劳务业务操作程序的工作人员；
(四)持有外派单位由外经贸部颁发的《对外经济合作经营资格证书》复印件及上述企业准许为其招聘劳务的授权委托书；
(五)所在地外经贸主管部门审核证明；
(六)具备法律法规所规定的其他条件。
外经贸主管部门审核上述材料并在《企业申请开业登记申请书》上签署意见后，由工商行政管理部门审核发照。
第二十一条 中介机构要在国家规定的各项政策、法规范围内开展对外劳务合作中介业务。各市(区)中介机构应接受当地外经贸主管部门的业务指导和监督、管理。与外派单位进行对外劳务合作业务时，必须认真细致地进行前期调查论证和可行性研究，并定期向当地外经贸主管部门汇报业务开展情况。
第二十二条 对在经营活动中有以下行为之一的中介机构，视情节轻重，外经贸主管部门建议相关部门依法给予行政处罚；构成犯罪的，由司法机关追究其刑事责任：
(一)在经营活动中发布虚假广告，签定虚假合同，严重损害外派劳务人员合法权益；
(二)进行不正当竞争，严重扰乱对外劳务经营秩序；
(三)违反国家有关规定，向劳务人员乱收费或骗取劳务人员钱财的；
(四)抽逃公司注册资本的；
(五)引发劳务纠纷造成恶劣影响，严重影响社会安定团结的；
(六)自获得营业执照之日起一年内无明显外经业绩或将公司转租他人经营的。
第二十三条 外经贸主管部门负责审核本地区招聘外派劳务广告。中介机构及外地区的外派单位和中介机构需在本市媒体上发布招聘劳务广告的，必须填写《招聘外派劳务广告申请表》，并持以下材料向发布广告地区外经贸主管部门申报：
(一)外派单位委托书或合同；
(二)外派单位《对外经济合作经营资格证书》复印件。
经外经贸主管部门审核盖章并注明广告有效期后，可到当地媒体发布广告。
各市(区)中介机构及外地区的外派单位和中介机构需到市级相关媒体发布招聘广告，除具备上述规定材料和当地外经贸主管部门审核批准外，必须经市外经贸主管部门审核盖章后方能发布。
第二十四条 招聘外派劳务人员广告必须符合我国的法律、法规和政策，内容必须真实可靠，严禁发布任何违法、虚假广告。外经贸主管部门和工商行政管理部门对招聘外派劳务广告进行定期和不定期检查。任何未领取营业执照的单位及个人不允许以任何形式发布招聘外派劳务广告。
第二十五条 外经贸主管部门参与对中介机构的年度检验。凡通过年检的中介机构，可继续开展外派劳务中介业务活动；未通过年检的中介机构，不得再开展外派劳务中介业务活动。
第六章 附 则
第二十六条 本办法适用于劳务性质的外派研修生。
第二十七条 本办法不适用于公民个人出境自谋就业办理手续。
第二十八条 本办法由市外经贸主管部门负责解释。
第二十九条 本办法自颁布之日起实施。
附件：一、《泰州市被遣返外派劳务人员情况报告表》(略)
二、《泰州市外派劳务出走情况报告表》(略)
三、《招聘外派劳务广告申请表》(略)