关于2000年证券从业人员从业资格申请和审核问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于2000年证券从业人员从业资格申请和审核问题的通知
2000年12月8日 证监机构字[2000]278号
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
2000年度证券从业人员从业资格考试业已结束，为了使资格审核及授予工作有序地进行，根据《证券业从业人员资格管理暂行规定》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的有关规定，现就2000年证券从业人员从业资格申请和审核的有关事宜通知如下：
一、申请人员需具备的条件
（一）具有完全的民事行为能力；
（二）品行良好，正直诚实，具有良好的职业道德；
（三）申请证券投资咨询从业资格需具有大学本科以上学历，且具有专职从事证券业务连续两年以上的从业经历；申请证券发行、证券交易从业资格需具有大学本科或证券相关专业（财经、财会、法律、计算机）大学专科以上学历，其他学科的专科学历或高中毕业须具有连续从事两年以上证券业务或三年以上其他金融业务经历。以上学历须为国家认可。
专职从事证券业务的从业经历包括证券监管部门、证券交易所、证券投资咨询机构、证券登记结算机构、证券业自律组织、证券经营机构的工作经历，具有证券相关业务资格的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构的工作经历，上市公司董事会秘书、证券部岗位上的工作经历，从事基金、债券业务经历，专业证券研究机构的工作经历，证券专业报刊编辑、记者的工作经历；
（四）参加中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试且成绩合格，或参加中国证监会认可的自律组织举办的培训且考试成绩合格；
（五）自愿并承诺遵守国家有关法规以及行业自律性组织的行为规范，接受证监会的监督与管理。
有下列情形之一的，不得申请证券从业资格：
1、《证券法》规定不得成为证券从业人员的；
2、在申请证券从业资格前五年受过与证券业务有关的警告、罚款、没收违法所得、没收非法财物、暂停或取消从业资格等处罚的；
3、在申请证券从业资格前五年受过与金融证券业务有关的党纪政纪处分的；
4、在申请证券从业资格前五年受过刑事处罚的；
5、因涉嫌违法违规行为正在接受司法机关、纪检监察机关、证券监管部门的调查且没有定论的。
符合上述条件，且证券基础知识和证券交易两科合格者，可申请证券经纪从业资格；证券基础知识和证券发行与承销两科合格者，可申请证券代理发行从业资格；证券基础知识和证券投资分析两科合格者，可申请证券投资咨询从业资格。
申请人如提供虚假材料，一经查实，中国证监会及其派出机构将在三年内不受理其资格申请；已取得从业资格者如被查实在资格申请过程中提供虚假材料，中国证监会将撤销其资格，并视情节给予三年内或永久不受理其资格申请的处罚。
二、申请人员需提交的材料
（一）证券从业人员从业资格申请表（见附件）；
（二）身份证明原件及复印件（中国证监会派出机构验证后即退还原件）；
（三）学历证明原件及复印件（中国证监会派出机构验证后即退还原件）；
（四）证券从业人员资格考试成绩合格证书或培训结业证书原件及复印件（中国证监会派出机构验证后即退还原件）；
（五）连续两年专职从事证券业务的从业经历证明（申请证券投资咨询从业资格人员提供）；
（六）三张近期免冠两寸照片（其中两张自行贴在《证券从业人员从业资格申请表》的相应位置）。
上述申报材料一式两份，其中一份为正本。采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于A4纸张规格）。
三、审核程序
（一）自本通知下发之日起，申请人即可通过所在法人机构统一向注册地中国证监会派出机构提出申请，其中异地证券营业部、证券公司分公司的人员以分公司或指定的一家证券营业部为单位直接向当地的派出机构申请。
（二）中国证监会派出机构对申报材料进行初审，并将初审通过人员的申报材料的正本以及初审意见于2001年2月15日前报中国证监会机构部。各派出机构对拒绝受理的申请或初审未通过的从业人员，应说明原因。
各派出机构应按照本通知规定的条件认真履行审核职责。重点加强对申请人的以往经历和学历状况的审查,要对学历证书复印件与原件进行同一认定，要与出具证明的机构核对申请人员的以往经历和表现。
各派出机构要设立举报电话，及时受理群众的有关投诉。一旦发现提供虚假材料的申请者，要严肃处理，并及时报告中国证监会。
（三）中国证监会对派出机构上报的初审材料进行复审，向合格者发放从业资格证书，并将批准文件抄送中国证监会派出机构。对复审未通过的从业人员，中国证监会将说明原因。
为了建立全国证券从业人员资格管理数据库，各代申请从业资格的机构须按我会统一制定的 EXCEL格式上报申报材料，各派出机构对初审通过人员的《证券从业人员从业资格申请表》按我会统一制定的EXCEL格式进行汇总后，须将软盘于2001年2月15日前报中国证监会机构部。
附件：证券从业人员从业资格申请表 (略)
二○○○年十二月八日
荆州市测绘成果汇交管理暂行规定
湖北省荆州市人民政府
荆州市人民政府令（第105号）
《荆州市测绘成果汇交管理暂行规定》已经2013年8月28日市人民政府常务会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
市长 李建明
2013年9月22日
荆州市测绘成果汇交管理暂行规定
第一条 为加强测绘成果管理，避免重复测绘，促进测绘成果的开发利用，根据《中华人民共和国测绘法》、《中华人民共和国测绘成果管理条例》、《湖北省测绘条例》和《湖北省测绘成果管理办法》，结合我市实际，制定本规定。
第二条 在本市行政区域内汇交、保管、使用、提供测绘成果，适用本规定。
本规定所称测绘成果，包括以下基础测绘成果和非基础测绘成果：
（一）天文测量、大地测量、卫星大地测量、重力测量数据和图件；
（二）航空和航天遥感测绘底片、磁带；
（三）各种地图（包括地形图、普通地图、地籍图、行政区域界线图和其他有关的专题地图等）及数字化产品；
（四）工程测量数据和图件；
（五）其他有关地理信息数据；
（六）与测绘成果直接有关的技术资料等。
第三条 市、县（市）测绘行政主管部门应加强测绘成果汇交的监督管理，并按照本规定接收、保管相应汇交的测绘成果。
第四条 市、县（市）测绘行政主管部门应当依法确定保管汇交测绘成果的单位。
测绘成果保管单位应建立健全测绘成果资料保管制度，配备符合国家保密、消防及档案管理部门有关规定和要求的必要设施，并指定专人负责保管汇交的测绘成果，不得损毁、散失或转让。
第五条 测绘成果实行无偿汇交制度。测绘项目施测前，应向测绘行政主管部门进行测绘项目登记，同时确定测绘成果汇交时间、内容和形式。
测绘项目验收完成之日起三个月内，汇交人应依法向项目所在地的县级以上测绘行政主管部门汇交测绘成果。
第六条 公共财政投资完成的测绘项目，承担测绘项目的单位应当按照分级管理的原则分别向市、县（市）测绘行政主管部门汇交测绘成果资料；其他资金投资完成的测绘项目，项目出资人应当向测绘项目所在地的测绘行政主管部门汇交测绘成果资料。
第七条 基础测绘项目应当汇交测绘成果副本，非基础测绘项目应当汇交成果目录，均为一式二份。
汇交测绘成果副本包括：测绘项目技术设计书、技术总结、质量检查验收报告及项目的具体成果。
汇交测绘成果目录包括：测绘项目技术设计书、技术总结及质量检查验收报告及其它资料。
第八条 市测绘行政主管部门负责接收、保管以下测绘成果的副本和目录：
（一）按国家规定的技术标准和技术规范施测的四等以下（不含四等）平面控制网、高程控制网成果；
（二）1:2000、1:1000、1:500比例尺地图或数字化成果（比例尺1:2000，面积大于或等于4平方公里；比例尺1:1000，面积大于或等于1平方公里且小于4平方公里；比例尺1:500，面积大于或等于025平方公里且小于1平方公里）；
（三）市级综合地图集和普通地图集；
（四）用于获取基础地理信息数据的航空摄影与遥感资料或数据；
（五）市、县（市、区）、乡（镇）行政区域界线测绘成果；
（六）市级专题地理信息系统；
（七）市级其他普通地图、地籍图和专题地图；
（八）国家、省重点建设项目中的测绘成果。
以上（一）至（五）项汇交测绘成果副本，其中第（二）项的项目具体成果以电子文档形式提交，第（三）项以文本形式提交，其它的应以文本和电子文档两种形式提交；（六）至（八）项汇交测绘成果目录。
市直有关单位实施的其它专业测绘项目按规定向市测绘行政主管部门汇交测绘成果目录。
第九条 各县（市）测绘行政主管部门负责接收、保管以下测绘成果和目录：
（一）按国家规定的技术标准和技术规范施测的四等以下（不含四等）平面控制网、高程控制网成果；
（二）1:2000、1:1000、1:500比例尺地形图或数字化成果（比例尺1:2000，面积大于2平方公里且小于4平方公里；比例尺1:1000，面积大于05平方公里且小于1平方公里；比例尺1:500，面积大于0125平方公里且小于025平方公里）。
（三）县级综合地图集和普通地图集；
（四）县级专题地理信息系统；
（五）县级其他普通地图、地籍图和专题地图。
以上（一）至（三）项汇交测绘成果副本，（四）、（五）项汇交测绘成果目录。
各县（市）测绘行政主管部门每季度向市测绘行政主管部门报送所接收的测绘成果目录（包括副本的目录），其中第（三）项还需要报送副本。
第十条 测绘行政主管部门接收汇交测绘成果后，应向汇交单位出具《荆州市测绘成果副本/目录汇交凭证》，并将测绘成果资料移交给保管单位。
第十一条 汇交的测绘成果副本除用于更新基础测绘成果和应对突发公共事件外，测绘成果保管单位不得擅自使用、转让他人汇交的测绘成果。
第十二条 未依法汇交测绘成果资料的，测绘行政主管部门依据《中华人民共和国测绘法》有关规定进行处罚。
擅自使用他人汇交的测绘成果的，测绘行政主管部门依据《中华人民共和国测绘成果管理条例》有关规定予以处罚。
第十三条 本规定有效期2年，自公布之日起施行。
儿童营养膳食立法应当缓行
刘长秋
（上海社会科学院法学研究所；上海 200020）
随着社会发展所带来的人们对健康问题尤其是儿童健康问题的日益关注，儿童营养膳食问题已成为不少人关注的焦点。在这种情况下，一些学者提出应当对儿童营养膳食问题进行立法，用立法来保障儿童的营养膳食，维护其身体健康。这些学者认为：“儿童营养膳食和食品安全应该有法律保护，发达国家的经验证明，立法是儿童健康成长的根本保证。”然而，这种观念是否恰当呢？儿童营养膳食立法真是儿童健康成长的根本保证吗？对此，笔者不敢苟同！
笔者以为，营养膳食问题尤其是营养问题与人的自我发展水平是密切相关的，能否对该问题进行立法应当取决于一个国家的经济发展水平。从当前在儿童营养膳食立法方面有过立法实践的国家来看，大都主要是一些发达国家。在这些国家，由于人们的温饱问题早已解决，经济上比较富足，所以便对生活的质量更为关注，对健康饮食更为关注，而这些国家的立法者也自然相应地顺应了民意，将营养膳食问题特别是儿童营养膳食问题列入国内立法议程，并最终对儿童营养膳食问题进行了立法。这与其拥有雄厚的经济基础是分不开的。当前，尽管我国的综合国力正在不断提高，经济发展水平及人们的生活水平也在与日俱增，但就总体来看，我国依旧是一个发展中国家，与各发达国家相比依旧有着极大的差距，且还存在地区生活水平的极端不均衡问题，例如：在城市，人们的生活水平要相对较高，可能要相对较为注重生活质量问题，注重饮食营养尤其是儿童的饮食营养；而在广大农村，人们的生活水平则基本上还驻足在刚刚满足温饱后对未来更富足生活目标的奋斗抑或对更高生活质量的憧憬阶段，营养问题（包括儿童的营养问题）对他们来说，恐怕还只是其为之奋斗的一个长远目标。所以，笔者认为，在这样的条件下对儿童营养膳食问题进行立法显然是不适宜的。此外，我国是一个多民族国家，各民族人民的饮食文化的不同决定了其饮食营养结构（包括儿童的饮食营养结构）必然也大不相同。这样一来，即便是强制对儿童的营养膳食问题进行了立法，也可能会因该法无法在全国范围内普遍实施而使其实效受到置疑，从而导致其没有普遍性的权威。而法律假如没有权威，则它无疑于形同虚设！基于此，笔者以为，就目前而言，我国对儿童营养膳食问题进行立法的条件尚未完全具备和成熟，儿童营养膳食立法应当缓行。
此外，提倡对儿童营养膳食问题进行立法的学者还以日本为例来论证说明对儿童营养膳食进行立法的必要性。他们认为：日本是最能说明立法能保证儿童健康成长和提高国民素质的明显例子。1931年，日本18岁男青年的平均身高161.8厘米，女青年身高为151.2厘米。40年代后期，日本政府先后颁布了与营养相关的法律，包括《营养法》、《营养改善法》、《学校供餐法》等。随着与营养相关法律的颁布和实施，到1985年，日本18岁男女青年的身高分别达到171.8厘米和157.8厘米。日本通过50多年的国民营养改善，使国民体质得到普遍提高，被西方学者誉为“人类体质的发展奇迹”。但笔者以为，儿童营养膳食立法的出台与儿童身高的增长或体质的改善并没有必然的联系。从生命科学的角度来说，人们（包括儿童）体质的增强或身高增长有赖于其生活水平的提高及饮食结构的科学化，而与营养膳食立法却并无必然的联系。营养膳食立法作为法律，其作用充其量在于确认并保障实施已为科学所证明的、与人们的健康相关的合理饮食结构，而不会决然地促进人们体质的增强或身高的增长。实际上，即便没有对儿童营养膳食进行立法，人们出于对儿童的关爱与呵护，也会自觉重视并强化儿童的饮食结构，注重儿童的健康饮食和营养饮食，从而使儿童的体质得到增强。而相反，即便是有了营养膳食立法，假如其国内的经济发展水平尚达不到足以满足人们改善其生活质量的需要的程度，则人们也会苦于无相应的经济能力而无法关注并改善其饮食营养问题。在这种情况下，法律的“强制保障实施”无疑只会加重人们的经济负担，而无益于提高人们的生活质量和提高其国民体质，该法律也只会被人们视为“恶法”而难以长久存在。所以，笔者以为，重视并对儿童营养膳食问题进行立法并不是日本国民体质改善的直接原因。日本国民体质的改善主要得益于日本经济发展所必然带来的人们生活水平的提高和生活质量的改善，假如没有其经济的发展以及其人民生活水平的改善，即便是有再多内容良好的营养膳食立法，其国民的体质也决不可能会有实质性的提高。因此，笔者认为，在儿童营养膳食方面，我国应当努力发展经济以提高人们的生活水平，改善其生活质量，帮助其在经济能力许可的情况下自觉重视并切实改善儿童的饮食结构，从而增强其体质；而不应当是过早地用立法来强制保障儿童的营养膳食，“拔苗助长”。
在当前依法治国已经成为我国社会主旋律的情势下，法律的影响已经波及到了人们社会生活的方方面面，因此，在许多时候，没有法律是不行的。但另一方面，法律也绝不是万能和无所不包的，在依法治国的时代，并不是所有问题都必须要有法律介入才能够最终得到解决。而且，在某些问题上，即便法律要介入，也绝不是必须或者可以马上介入的。法律在对待儿童营养膳食问题时就面临着这样的问题。当前，在我国经济基础还较为薄弱、人民生活水平较那些发达国家相比还很低的情况下，我们切不可盲目借鉴发达国家在营养膳食立法方面的经验，过早地对营养问题进行立法。
本文发表于《卫生政策》2004年第5期.